2019年3月6日,美国商品期货交易委员会(“CFTC”的执行部门) 发布 一个新的 执法咨询 关于自我报告违反涉及对外腐败行为的商品交换法案(“CEA”)。根据咨询,该司提供了指导,可能建议没有对某些非注册人的民事货币处罚,以至于自愿和及时自我报告,完全合作,并适当审理。咨询’S发布伴随着正式 评论 来自CFTC执法主任James McDonald在美国酒吧协会的全国白领犯罪研究所。

咨询

该司确定了咨询所适用的有限的人员,以及这些人必须满足的几个要求。

作为初步物质,咨询仅适用于未经CFTC登记(或要求登记)的个人和实体,并违反涉及对外腐败行为的CEA。通过比较,咨询不适用于CFTC注册的人员。该司证实,这些人可能会在其他执法奖励下,例如,2017年1月和9月发布。

要落入新咨询的范围内,非注册人必须满足几个要求。具体而言,非注册人必须:

(1)及时,自愿披露违规行为;

(2)完全合作;和

(3)提供适当的修复。

假设这些要求满足,该司将申请推荐将毫无民事货币惩罚的决议。虽然缺乏民事罚款,但该司仍将需要拆迁,没收和恢复。

然而,如果存在某些“加重情况”,该司可能会推荐民事货币罚款。该咨询界定了“加重情况”,以包括(1)涉及公司的执行或高级管理层; (2)该公司内部的不当行为是普遍存在的;或(3)以前从事类似不当行为的公司或个人。

结论

与Doj副律师将军罗森斯坦一致’s 2018年5月备注 在DOJ和其他执法机构劝阻“打桩”,在麦当劳主任对同等不当行为的调查中施加多项罚款 承诺CFTC “不会堆在其他现有的调查中” but would “与其他执法当局平行调查…避免重复的调查步骤。” 

鉴于咨询的狭隘范围’s application–以及导演麦当劳的事实表明,CFTC不会对普遍存在的原因“anti-piling on”政策,反腐败执法景观可以说是由于CFTC而经历任何重大转型’s announcement.

此外,一如既往,每个执法行动都会带来一个不同的情节,由此CFTC工作人员将评估为“及时”自我报告,“充分合作”和“适当的修复”的资格。–以“保证”的形式留下任何内容。尽管如此,咨询肯定表明,CFTC正在寻求提供潜在的受访者在执法环境中提供额外的自我报告。