美国司法部 - 广泛批评对企业高管带来的缺乏案件 - 发出新的指令 昨天昨天美国律师旨在为非法企业行为持有更多的个人负责。由副司法部长斯莱亚Quillian yates撰写的备忘录首先承认追求企业罪行所涉及的挑战,注意到确定往往“从日常绝缘的高级企业高管的罪魁祸首发生不当行为的活动。“然后yates继续概述指导,旨在帮助检察机更好地解决这些挑战。

在制定指导方面,Doj召开了司法部和美国律师社区的高级律师工作组,并致力于确定其可以修改其政策和做法,以更有效地追求负责公司不当行为的个人。指导在其适用于刑事和民事公司行为案件的申请中,概述了六个关键步骤: 

  1. 为了获得合作信贷资格,公司必须向Doj提供与负责不当行为负责的个人有关的相关事实。 
  • 公司不会收到 任何 除非他们识别合作信贷的审议,只有当公司符合该公司的阈值要求时,它才有资格审议合作信贷,而该信贷的程度将取决于合作的及时性,勤勉,内部调查的勤奋,彻底和速度等传统因素。积极主动的合作, ETC.
  1. 刑事和民事企业调查都应关注从初开始的个人.
  • 专注于一开始的个人实现了多种目标。首先,公司只通过个人行动,以便调查个人行为是确定事实的最有效和有效的方法。其次,它提高了知识的人们将合作的可能性和“向个人提供更高的企业等级”的信息。“第三,它最大限度地提高了最终决议将包括民事或刑事指控的机会,而不仅仅是公司。
  1. 处理公司调查的刑事和民事检察官应常规互动。 
  • 在Doj处理公司调查的刑事律师应尽早通知民事Doj律师,即使潜在的个人民事责任的行为也可能导致潜在的个人民事责任,即使继续寻求刑事责任。如果有决定 不是 追求个人的刑事诉讼,刑事律师应该与他们的民事同行达成协议,以便在适用的民法规定下进行评估。同样,民间律师应立即向刑事检察官迅速提交案件,如果他们认为在公司调查过程中确定的个人应受到刑事调查的影响。 
  1. 缺乏非凡的情况,没有企业决议将为任何个人提供刑事或民事责任的保护。
  • 缺乏非凡的情况或批准的部门政策,如反托拉斯司的企业宽大政策,部门律师不同意的是企业解决方案,其中包括驳回指责,或为个人官员或雇员提供免疫力的协议。由于非凡的情况,任何刑事或民事责任的发布必须由相关助理律师或美国律师批准以书面形式批准。 
  1. 如果没有明确的计划,不应解决企业案件才能解决相关的个人案件。在这种情况下对个人的拒绝必须纪念。 
  • 如果目前授权授权签订了个别不当行为的调查,则检察官备忘录应包括对潜在责任个人的讨论,这是关于其行为调查的现状的描述(和仍有待完成的调查工作),以及在任何限制期限结束时将此事提交决议案的调查计划。
  • 如果在调查的结束时作出了决定,没有对犯下不当行为的个人对犯下的个人索赔或刑事指控,那么确定该决定的原因必须纪念和批准美国律师或助理律师将军处理调查的办公室。  
  1. 民间Doj律师应根据该个人支付能力的考虑,评估是否对个人带来诉讼。  
  • 对抗罪恶个人的民事诉讼不应仅仅被那些个人支付能力所抵抗。部门律师还应考虑这些因素,如人的不端行为是否严重,无论是可行的,是否可取的证据可能足以获得和维持判决,以及追求行动是否反映了重要的联邦利益。

YAIS备忘录适用于企业不法行为的所有未来调查,也适用于截至2015年9月9日,即在可行的程度上待定的事项。虽然备忘录为DOJ的充分保障措施建立了足够的保障措施,以充分行使其自由裁量权,但新的要求似乎旨在更好地文件和纪念关于参与企业不当行为案件的各个官员或雇员所作的决定。