证券交易委员会本周宣布,它已向前公司总监颁发了首次举报人支付。 减少的订单 表明前官员将获得475,000美元至575,000美元的奖励,报告高质量的有关证券欺诈的高质量信息,以便执行额外100万美元的制裁。委员会根据法律要求,委员会的官员的身份和执法行动的性质被编制,以保护举报人的匿名性。

虽然SEC在过去两年中宣传了其他重要的举报人奖项,但此特殊公告是作为闹钟的闹钟,用于内部门卫人员和负责处理不当行为指控的决策者。委员会通常不会考虑通过其他员工了解欺诈的官员,董事,托管人或合作伙伴通过报告不当行为源自独立知识或独立分析的原始信息。但是,在规则21F-4(b)(4)(4)(4)(c)规则下存在一个例外,在其他负责任合规人员拥有这些信息后超过120天内向委员会报告信息并未能充分解决该问题。

在伴随订单的SEC新闻稿中,证券交易所代表明确表示,他们将继续在各级企业员工招待提示:

“企业军官有监督其公司活动的前排席位,这位特定的官员应当赞扬举行报告证券法违规行为,当时公司的内部合规制度无法正常运作,以便解决它, “SEC执法部长安德鲁·塞利斯尼说。

“从公司内部人员的信息和合作,在早期发现证券欺诈的情况下特别有用,我们将继续利用举报人信息来帮助打击证券法律侵权和更好的保护投资者和市场,”秒杀阶段酋长伴侣举报人办公室。 “与此同时,公司必须具有严格的内部合规计划,充分涉及其员工以及其职员,董事或其他个人表示的潜在侵权行为。”

委员会现已在2010年Dodd-Frank法案的举报人计划下颁发了15名举报者,该计划于2010年的Dodd-Frank法案,总计近5000万美元占国会设立的投资者保护基金。在该计划下授予的最大举报人支付 - 超过3000万至外国特斯特 - 于去年9月宣布。就在该奖项之前,律师埃里克持有人在讲话中宣布,他想提高支付以激励更多的尖端。符合条件的人员举办的举报人奖项可以在案件中收集的金额的10%至30%。但正如所讨论的那样 这里,只有一小部分举报人实际上已经收到了该计划下的支付。