针对内部合规官的罕见举措是,MoneyGram International Inc.的前首席合规官 被评估 美国财政部100万美元的民事罚款’的金融犯罪执法网络(“FinCEN”)未能实施和维持有效的反洗钱活动(“AML”)程序,以及未能提交可疑活动报告(“SARs”) with 金融中心, as required under the Bank Secrecy Act.  The U.S. Attorney’纽约南区办公室已提交了一份 抱怨 实施民事处罚并禁止前CCO从事金融业。

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瞄准那些向消费者宣传优惠的信用卡发行商,例如“convenience checks,”延期利率/促销利率购买和余额转移,消费者金融保护局(CFPB)发布了 公告 于2014年9月3日,通知发行人这些做法可能构成欺诈和/或滥用行为。 CFPB总监理查德·科德雷(Richard Cordray) 被批评 这样的利率促销,保持报价“吸引消费者,然后以惊人的价格打击他们。”去年,CFPB预示了这些 顾虑,它质疑了消费者的理解以及向消费者披露信息的清晰度。
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