在批准第九巡回法院的决定的请愿书中 萨默斯诉数字房地产,最高法院将解决巡回法院在Dodd-Frank是否禁止对未向SEC报告其对可能违反证券法的担忧的内部举报人进行报复的问题上的分歧。三月,合作伙伴 托尼·卡连多(Tony Caliendo), 托德·克尔迈克尔·克莱德 已报告萨默斯,认为内部举报者受到保护,因此加入了第二巡回法院。看到 Berman诉Neo @ Ogilvy LLC,801 F.3d 145,155(2d Cir.2015)。第五巡回法院是第一个处理此问题的巡回法院,但持不同观点,他认为,“多德-弗兰克的通俗语言和结构只有一种类型的举报人:提供与证券有关的信息的个人违反了SEC。” Asadi诉G.E.美国能源(L.L.C.),720 F.3d 620,621(5th Cir。2013)。

第九巡回法院和第二巡回法院都参考了SEC对相关法规的解释, 交换规则21F-2:内部报告违规行为的员工,无论是否向SEC报告,都受到保护。在一定程度上,巡回法院的裁定是基于雪佛龙(Chevron)对SEC解释的尊重,这可能会在最高法院展开一场有趣的战斗,最高法院的最新法官是 直言不讳的批评家 这种尊敬。

以空前的举动 2017年6月14日,密歇根州检察长Bill Schuette指控五名州官员非自愿杀人,他们声称每个人都没有解决他们知道与12个人中毒死亡有关的弗林特市受水污染的问题。密歇根州卫生与公共服务部主任尼克·里昂(Nick Lyon)是其中一名被指控的官员,直到2016年才发布任何可能污染水的公共警告,尽管在整个报告中都报告了几起与水问题有关的军团病。前两年。

前弗林特市水务局局长霍华德·克罗夫特(Howard Croft)也被控以非故意杀人罪。密歇根州环境质量部饮用水主管Liane Skekter-Smith;史蒂芬·布希(Stephen Busch),水务主管;达内尔·厄利(Darnell Earley),由于该市未能履行其财政义务而被密歇根州州长里克·斯奈德(Rick Snyder)任命为弗林特紧急事务经理。除了非故意的过失,其他十多名现任和前任州/地方官员还面临刑事指控,包括该部门的首席医疗执行官伊登·威尔斯。威尔斯被指控妨碍司法公正,并因指控其误导调查人员并试图阻止对水危机的调查而向和平官员撒谎。

尽管没有对州长斯奈德(Snyder)提起诉讼,但他仍然面临州居民对弗林特水危机的严厉批评。 2014年初,弗林特(Flint)在其前紧急事务经理厄利(Earley)的指导下,将其供水从底特律水务和污水处理部门转换为弗林特河(Flint River),以节省资金。实际上,每天200美元的防腐化学品解决方案本可以避免这场危机,但由于成本方面的考虑,官员们未能采取该措施。  正如司法部长舒特(Schuette)报告,该州完全专注于“数据,财务和成本,而不是将公民的健康,安全和福利放在首位”。自宣布这些指控以来,州长斯奈德(Snyder)一直对里昂和威尔斯表示坚决支持,并维持他们在卫生和公共服务部的职位。尽管州长斯奈德(Snyder)似乎没有面临个人刑事诉讼,但目前长达17个月的调查仍在进行中,司法部长舒特(Schuette)拒绝评论是否会提出更多指控。

非自愿杀人案的中心是罗伯特·斯基德莫尔(Robert Skidmore),他是一位85岁的前汽车工业工人,死于染退军团病。起诉的重点是里昂,据称首先在2015年1月收到致命的退伍军人病爆发通知,但选择在一年后不向公众提供建议。据称里昂“故意没有将致命的退伍军人病暴发告知公众,导致罗伯特·斯基德莫尔死亡”,“没有表现出重大过失”,甚至没有“告知公众有关暴发的信息”。压制有关水危机的信息”。据称,这种未能披露的情况导致了包括斯基德莫尔在内的若干人的可预防的死亡。

这些新指控表明了刑事调查重点的转移-不仅着眼于水的铅污染,而且现在着眼于这种污染导致的死亡,并将责任全部推给高级政府官员。这种激进的姿态带来了自己的挑战;检察官可能会发现很难在弗林特的水危机与致命的军团病疾病爆发之间建立直接联系,而刑事案件就此而来。无论如何,即使被指控的官员能够成功捍卫非故意杀人罪指控,他们的个人声誉以及整个密歇根州政府也陷入一片废墟。

该市和州对弗林特水危机和随之而来的公共关系工作的反应执行不力。此案的主要收获之一是,一旦官员得知其管辖范围内可能存在的伤害,危险或犯罪活动,就必须展开调查。该课程从政府扩展到私营部门,也适用于篮球世界杯直播的经理和高管,提供了一个很好的例子,说明了监管机构和执法部门在确保公共安全方面的重视程度。延误对有害活动的响应或将有关其活动的信息透露给潜在受害者的行为,可能会导致犯罪敞口,这首先会造成失败或漏洞。尽管新的特朗普政府可能会改变环境法规或减少其环境法规,但导致公众伤害的失败仍可能受到严格的审查和起诉。例如,即使环境保护署取消了联邦《安全饮用水法》,国家责任仍然存在。在这种情况下,由于地方官员被控违反密歇根州的《安全饮水法》,EPA放宽环境保护措施可能不会产生任何影响。最后,这个案例再次说明了与政府调查合作而不是阻碍调查的价值。

在伊利诺伊州罗斯蒙特举行的年度食品安全峰会上,司法部越来越重视食品安全执法,这是讨论的关键主题。尽管很明显,司法部在2016年针对涉及Dole Foods和Chipotle Mexican Grill的篮球世界杯直播的备受关注的食品污染案件中加大了执法力度,但引起了业界的关注,但食品安全峰会上的讨论侧重于食品篮球世界杯直播可以采取的积极措施在确保其产品安全的同时,降低其不遵守《食品,药品和化妆品法》(FDCA)和《食品安全现代化法》(FSMA)的风险。

对于食品行业而言,风险仍然很高,因为即使是篮球世界杯直播和个人都没有意识到导致污染的情况,在严格的基于责任的公园原则下,他们都可能面临刑事指控。在评估《公园学说》下的潜在责任时,关键问题是负责任的篮球世界杯直播官员是否有权阻止或纠正违规行为。

在这种环境下,食品安全行业的技术进步为篮球世界杯直播和监管机构提供了新的法规遵从和执行工具。例如,全基因组测序是确定生物体完整DNA序列的过程。通过全基因组测序,与以前的暴发监视系统相比,沙门氏菌,李斯特菌和大肠杆菌等食源性病原体可以更快,更可靠且更具成本效益地被识别。监管机构正在使用全基因组测序技术将病原体与食物,生产设施和食物疾病联系起来。

随着对样品全基因组测序的使用增加,食品制造商应密切监视存在的与设施相关的危害。在一次备受关注的食品召回中,全基因组测序显示,从2010年至2015年从患病的消费者那里获得的样品中存在相同的李斯特菌菌株,这表明该细菌很可能在生产设施中存在了五年。如此长的污染期引发了一个明显的问题,即细菌如何进入设施,以及细菌可能如何繁荣发展了五年。

在制定《食品安全现代化法》和相关FDA法规要求的书面食品安全计划时,篮球世界杯直播应按照以下步骤直接解决这些问题:

  • 危害分析:确定危害,无论它们来自上游供应商,来自上游供应商的货物运输,还是设施固有的风险,这些风险可能使污染物进入(1)进入设施; (2)一经引入设施便可以生存。
  • 预防控制:设计措施以最小化或预防第一步中确定的危害所带来的风险。
  • 监督和管理:持续监控,纠正措施和验证,以确保预防控制措施的功能能够最大程度地减少或预防已识别的风险。

尽管美国司法部继续关注食品安全合规性可能会带来执法风险,但从样品检测技术进步中获得的数据为食品行业提供了一个机会,可以主动设计适当的食品安全计划,以识别并解决该工厂特有的风险。

第九巡回法庭小组最近在 美国诉奥尔森,确认美国农业部(“ USDA”)农场服务局前阿拉斯加执行董事因涉嫌侵害18岁以下的重罪而被定罪。 §4.具体来说,专家小组认为,前任董事被指控犯有重罪罪名成立,罪名是“隐瞒并没有将其商业伙伴提交的虚假陈述通知当局”,该罪名是针对美国联邦农业部的联邦赠款申请。

在这种情况下,第九巡回法院对政府为证明“重罪侵占”必须证明的知识类型进行了批判性澄清。滥用重罪是最古老的联邦罪行之一,作为1790年《犯罪法》的一部分,最初以“功能相同”的形式颁布。

“重罪罪名”的构成要素

专家小组确认了美国18世纪以来长期存在的联邦规则,即“对重罪进行轻罪”。 §4,“政府必须在合理怀疑范围内证明:‘(1)委托人。 。 。犯下并完成了所称的重罪; (2)被告人对该事实有充分的了解; (三)未通知机关的; (4)他采取了肯定的措施来掩盖校长的罪行。”

但是,专家组还对知识要素进行了进一步的说明。它首次认为:“政府不仅必须证明被告知道所从事的行为符合基本重罪的基本要件,而且还必须证明 被告人知道该行为属于重罪。” 继续阅读 第九巡回赛澄清了重罪的侵害要素

上周,最高法院裁定通过一致持有美国证券交易委员会(SEC)的权力,以寻求查清违反证券法的非法所得的权力。 可可什诉证券交易委员会 美国证券交易委员会(SEC)的没收行为构成罚款,此类索赔必须在应计费用的五年内提出。该决定解决了 以前的帖子.

美国证券交易委员会没有施加惩罚的无限权力

可可什 美国证券交易委员会(SEC)努力追回3,490万美元的非法所得,以追溯到1995年,此外还有1810万美元的判决前利息。法院指出,时效法令“对社会福利至关重要”,并规定了终止对政府执法工作的了解的固定日期。 继续阅读 最高法院控制SEC’s Disgorgement Power

在一项有争议的裁决中,伦敦高​​等法院裁定 保持 外部法律顾问和法务会计师在对外国贿赂指控进行内部调查的过程中创建的采访记录和其他文件不受法律专业特权的保护。虽然上诉程序已经在进行中,但是安德鲁斯法官在5月8日的裁决对于英国严重欺诈办公室(SFO)来说是一个值得关注的胜利,该办公室类似于美国司法部(DOJ)。

SFO正在进行刑事调查,涉及欧亚自然资源篮球世界杯直播(ENRC),这是一家在中东和非洲开展业务的跨国矿业集团在英国的分支机构。有时,ENRC似乎与SFO处于合作态势。但在今年早些时候,SFO提交了一份请愿书,以迫使ENRC出示该篮球世界杯直播享有特权的文件。伦敦高等法院同意《证券及期货条例》,裁定几乎所有有争议的文件均无特权,应向证券及期货条例披露。 继续阅读 英国法院命令向刑事检察官披露内部调查文件

随着墨西哥努力实施其新 国家反腐败体系历史上最大的外国贿赂案来自巴西的《反腐败》旨在突出墨西哥反腐败工作的历史性弱点,以及国家反腐败体系对帮助打击墨西哥腐败的必要性。

Odebrecht和Braskem认罪协议

2016年12月,巴西建筑集团Odebrecht S.A.(以下简称“ Odebrecht”)(以及巴西石化篮球世界杯直播Braskem S.A.(以下简称“ Braskem”)) 认罪 为了确保业务,税收优惠和其他商业利益,向政府官员支付了数亿美元的腐败款项。两家篮球世界杯直播同意支付总计35亿美元的罚款,以解决与美国,巴西和瑞士当局的指控,但承认其行为遍及拉丁美洲和世界各地的许多国家,包括安哥拉,阿根廷,巴西,哥伦比亚,多米尼加共和国,厄瓜多尔,危地马拉,墨西哥,莫桑比克,巴拿马,秘鲁和委内瑞拉。关于墨西哥,奥德布雷希特承认向墨西哥政府官员行贿约1,050万美元,以换取2010年至2014年之间的公共工程合同,结果实现了超过3,900万美元的收益。根据公开记录,奥德布雷希特在墨西哥的所有公共工程项目都是由国有石油篮球世界杯直播PetróleosMexicanos(“ Pemex”)委托进行的。 继续阅读 对墨西哥Odebrecht贿赂的调查表明,需要立即实施新的国家反腐败体系

在特朗普总统就职前的几个月中,甚至在他就职的前100天,人们一直在猜测白领执法是否会继续保持稳健,如果有的话,将针对哪些领域。尽管总检察长杰夫·塞申斯(Jeff Sessions)最近加强了一项普遍承诺,即继续在他的职位上追捕白领罪犯 备注 在“道德与合规倡议”年度会议上,细节仍是粗略的。

特别是,鉴于当前政府对商业有利的倾向,尚不清楚内幕交易起诉是否仍将是优先事项。尽管内幕交易被认为是“面包和黄油”式的白领诉讼,但几乎没有指导意见表明这种交易能否保持稳定。更加不确定的是,两个关键的执行者仍在担任几个关键的领导职务:证券交易委员会(SEC),其目的是确保不使用重大的非公开信息进行交易;以及纽约南区美国检察官办公室(SDNY),由于其靠近美国金融市场的传统,一直是阻止内部交易活动的主要守门人。具体来说,新近确定的SEC主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)尚未任命新的执法总监,大多数SEC专员都没有到位,甚至还没有任命新的SDNY美国律师。

尽管存在这种不确定性,但在最初的100天内,SEC和SDNY联邦检察官办公室仍然坚持进行内幕交易案件。 继续阅读 前100天:内幕交易执法能否保持稳定?

特朗普总统2012年对《海外反腐败法》(FCPA)的批评有据可查。当时,新闻媒体报道称,商业大亨特朗普评论了沃尔玛涉嫌在墨西哥获得的便利费,以获取各种执照和许可证,并指出FCPA是“可怕的法律,应予以修改”,并补充说,这使美国企业处于“巨大的劣势”。特朗普接着说:“就像世界上的警察一样,这太荒谬了。”

历届政府的FCPA

《反海外腐败法》是在将近40年前制定的,但实际上只是在布什总统的领导下才开始执行。奥巴马政府进一步加强了执法力度,揭露的FCPA案件数量超过了以往所有政府的总和。虽然奥巴马领导下的司法部从2011年到2015年每年平均有12项篮球世界杯直播FCPA决议,但2016年是FCPA执法创纪录的一年,创纪录 25个篮球世界杯直播决议 以及美国司法部和美国证券交易委员会(SEC)收取的24.3亿美元篮球世界杯直播罚款和罚款。

特朗普总统领导下的FCPA 继续阅读 前100天:FCPA执法的不确定性