美国第九巡回上诉法院 最近举行 从某些犯罪中获得非法收益的刑事被告必须偿还这些收益,即使它们不再拥有这些收益。更具体地说,政府可能会获得“个人金钱判断”,可以通过被告未污染的(当前尚未确定的,甚至将来的)资产来满足。

该裁决重申了先前受到质疑的先前的判例法,将对涉及经济犯罪和没收案件的被告产生影响。 继续阅读 犯罪不’t Pay, But Defendants Still Left with the Bill

德国联邦司法与消费者保护部最近向议会提交了立法草案,该草案可能对德国公司犯罪的制裁方式产生重大变化。该立法草案如果获得通过,将被称为《公司制裁法》(CSA),在该公司的董事或高级职员犯下公司罪行且该实体未能采取合理预防措施的情况下,允许对该公司实体进行刑事起诉和定罪。防止员工或代理商从事犯罪行为。在德国境内运营的公司或公司将受到法律的约束。 继续阅读 德国提议在全球范围内实施新的《公司制裁法》

美国司法部已提高了对犯罪欺骗的执法力度, 揭露大笔费用 针对据称共谋操纵贵金属市场的三名交易员。虽然司法部介入欺骗执法(以前是由民间监管机构和SRO主导的领域)已经变得司空见惯,但司法部在最新的执法行动中采用了一种新策略。除了通常的欺骗和其他金融犯罪罪行之外,起诉书还指控交易员犯有敲诈勒索罪。司法部对RICO的依赖增加了对欺骗的可能处罚,同时还可能使政府的案件更容易证明。

潜在的欺骗执行新纪元

在获得之前的混合结果之后 欺骗审判,司法部似乎正在调整其方法。确实, 起诉书 反对这些贵金属交易者标志着美国司法部首次指控RICO违反了被指控欺骗电子衍生品市场的交易者。因此,虽然所称的欺骗行为可能很熟悉,但所提起的指控却比以前明显不同并且更加严重。潜在的处罚也是如此。除了重判监禁外,RICO还规定政府应没收从球拍活动中获得的所有收益。 继续阅读 司法部对涉嫌的欺骗者提起新颖的RICO指控

司法部官员说,司法部越来越多地使用“以数据为中心的方法”来识别经济犯罪和公司的不当行为。在 备注 在第六届年度政府执法研究所上,副检察长马修·S·米纳(Matthew S. Miner)最近分享了使用数据分析来识别欺诈行为可以提高效率,加快案件开发速度,并使计划执行“更有针对性”。

迈纳(Miner)指出,在司法部的白领执法工作中正在使用数据分析,但他指出,医疗行业和金融部门是司法部以数据为依据的执法方法的两个目标。美国司法部已经成功使用了Medicare索赔数据来识别欺诈。这种成功部分归因于司法部的 医疗数据分析团队 该工具分析了Medicare和Medicaid Services中心的付款数据库,以了解医疗欺诈活动和趋势。金融部门,尤其是大宗商品和证券领域,是美国司法部以数据为依据的执法活动的“重点领域”的扩展。矿工指出,司法部使用交易数据来识别表明市场操纵和其他欺诈活动的指标或异常情况。 继续阅读 司法部利用数据分析来检测欺诈

最高法院’s 2016 decision in 美国诉麦当劳 提出了有关联邦贿赂法规的广泛解释是否符合宪法的问题。但是,有关的贿赂法规在  麦当劳 -在以下位置定义的现状腐败 U.S.C. 18 §201(a)(2)并不是联邦检察官工具箱中唯一的贿赂法规。以来 麦当劳 决定后,联邦检察官越来越依赖 U.S.C. 18 §666 追究贿赂指控,否则可能会被排除在外 麦当劳 持有。 继续阅读 第二巡回赛肯定了第二节的广泛阅读。 666贿赂

上个月,英国严重欺诈办公室(“ SFO”)发布了不具有约束力的内部  指导  扩大其在起诉中公司合作的观点。该指南明显偏离了SFO过去不愿澄清其对寻求合作信贷的公司的期望,同时仍明确表示不会有任何结果。“guaranteed,”即使对于已经提供“full, robust”合作。相反,合作只是“one of many factors”SFO在做出收费决定时将考虑的事项。 继续阅读 英国监管机构为企业合作者设定了高标准

公司在评估其《反海外腐败法》(“ FCPA ”)责任时面临的众多挑战之一就是确定潜在的商业伙伴是否构成FCPA的“外国政府官员”。从定义的角度来看,FCPA在这一点上还远不是一个清晰的模型。    看到 U.S.C. 15 §78dd-2(h)(2)(A)。

举例来说,考虑公司必须规避合规性沙洲,以确定向(传统民族)(包括第一民族,梅蒂斯人和因纽特人)提供某些有价值的东西是否(以及何时)施加FCPA责任。当要求美国的公司向与之互动的美洲印第安人部落捐款或为部落中的个人成员提供帮助时,经常会出现这个问题。例如,某个部落的长老可能会要求与该部落做生意的公司雇用某个部落成员,或者向酋长的儿子提供实习机会等。 FCPA 。

了解定义性挑战

回到基础,FCPA的反贿赂条款将“外国官员”定义为:

外国政府或其任何部门,机构或其工具,国际公共组织的任何官员或雇员,或以官方身份代表或代表任何此类政府或部门,机构或组织的人员工具,或代表或代表任何此类国际公共组织。 U.S.C. 15 §78dd-2(h)(2)(A)。

美洲印第安人部落符合这个定义吗?尽管在美国境外对此分析的指导很少(请参阅此 有用的文章 由我的同事在这个问题上得出的结论),尽管美洲印第安人部落在美国拥有备受争议的``主权地位'',但在美洲印第安部落中所占的份额甚至更少。这既令人惊讶又令人担忧。 继续阅读 《反海外腐败法》下的美洲印第安人部落和“外国官员”

最高法院 recently 授予证书 在2013年9月因欺诈计划在乔治华盛顿大桥造成大规模僵局而引发的刑事案件中,也称为“桥门”丑闻。当时的州长克里斯·克里斯蒂(Chris Christie)办公室职员布里奇特·安妮·凯利(Bridget Anne Kelly)被判犯有电汇欺诈罪,因为她在虚假交通研究和协调车道重新分配中扮演的角色是对当地市长的政治报复。

确认凯利(Kelly)的电汇欺诈罪,第三巡回法庭 持续 政府的理论,即凯利(Kelly)和一名政治合作伙伴以欺诈手段剥夺了港口管理局的实物财产和无形财产,发现该港口当局在桥梁的交通分配及其公职人员的劳动中拥有“毋庸置疑的”财产权益,并且该港口管理局在公共雇员的时间和工资中拥有无形财产权益。 继续阅读 焦点 考虑对司法部的挑战’s “Bridgegate” Theory

上个月,在国际律师协会第22届年度跨国犯罪会议上,来自世界各地的律师来到布宜诺斯艾利斯,与刑事司法和反腐败专家进行探戈。  会议的要点包括阿根廷政府杰出人士的讲话,包括司法和人权部长,金融信息股总裁和最高法院院长。这些官员的评论集中在阿根廷的刑事司法改革,监管机构和司法机构在建立和激发对法治的信心方面的作用,并希望这些努力将改善阿根廷在全球反贪污腐败斗争中的声誉。

小组成员和与会人员还讨论了全球范围内的类似工作,跨境合作以及在代表接受国际反腐败调查或执法行动的客户时要考虑的附带问题。值得注意的是有关以下方面的讨论:

侦查和惩治腐败的进化机制  

  1. 越来越多地使用洗钱法规和行政救济。

尽管全球大多数反腐败法律都将 付款 贿赂政府官员, 收据 诸如《美国反海外腐败法》(“ FCPA ”)之类的法律显然没有提供任何贿赂(被动贿赂)。结果,受贿者传统上逃脱了FCPA责任。但是,小组成员指出,近年来,反洗钱起诉和针对从腐败交易中获利的民事行政诉讼有所增加,而这些交易原本是传统的反贿赂范式无法实现的。使用洗钱法,美国检察官得以起诉 委内瑞拉国有能源公司工作的官员委内瑞拉国家石油公司(Petroleos de Venezuela,S.A.)受贿 几位美国高管(根据FCPA受到起诉).

小组成员指出,仅在2018年,全球就反洗钱罚款超过20亿欧元,称尚未因洗钱问题而受到处罚的银行是“例外,而不是规范”。另一个新规范是将上游犯罪(即产生非法收益的行为)与这些收益实际上是“洗钱”的指控脱钩,从而允许检察官故意提起诉讼。 洗钱过失案件。小组成员还警告说,根据客户付款的来源,律师比以往任何时候都成为过失洗钱者的目标。 继续阅读 跨国犯罪大会的要点:扩大反腐败执法&跨境合作

2019年3月,美国司法部(DOJ)将“ 史无前例的 根据《刑事诉讼法》对两名公司高管提起刑事诉讼 消费品安全法 (CPSA)“未能报告”规定。两名被告楚汉和查理·卢也面临电汇欺诈,串谋实施电汇欺诈,串谋未能根据《消费品安全法》提供信息以及串谋欺诈美国消费品安全委员会(CPSC)的指控。 继续阅读 公司执行官在有史以来第一次“未能报告”消费者安全案中被起诉