寻求PPP贷款的公司必须同时在潜在的雷区进行公众审查和政府执法,这需要更高级别的计划和程序。

必须有足够的合规计划,以避免加大执法力度,并最大程度地降低法律和声誉风险。

单击此处以阅读彭博社出版的全文.

经许可转载。 2020年5月1日发布。2020年国家事务局版权所有800-372-1033。有关更多用途,请访问 http://www.bna.com/copyright-permission-request/

2020年4月14日,美国司法部期待已久的举措是在启动新的公司合规监督选择程序时提高透明度 网页 列出了“欺诈”部分的所有独立合规性监视器的名称’十三项主动监督。活跃的监督中有七个与FCPA部门相关,五个与市场诚信和重大欺诈相关,一个与医疗保健欺诈相关。

经过多年的批评之后,发布姓名的举动–在某些情况下,还有诉讼–围绕司法部的机密性’的选择过程。如 先前报告 在此博客上,2018年3月,华盛顿特区联邦法官  下令 司法部移交被提名来监督十五家发现违反FCPA的公司的公司合规计划的预期监察员的姓名。尽管认识到这些人“ 最小化 法院以匿名方式保护他们的隐私”,法院发现,任何这样的隐私权都被公众了解其身份的兴趣所抵消。在此之前,在2016年秋天,纽约南区的联邦地方法院 指定自己的显示器,拒绝了政府和被告公司提议的三名候选人。法院的结论是,三名候选人中有两人的学历不高,没有经过全面审查(其中一名是全日制法律专业学生)。

 

 

美国司法部最近要求国会在日冕病毒爆发开始影响法院诉讼时间和司法部进行调查的能力时,授予其紧急权力。珀金斯·科伊(Perkins Coie)的律师探讨了司法部的要求以及大流行对白领刑事辩护实践的影响。

点击这里阅读更多.

当高校管理人员第一次了解其社区内的不当行为,虐待或忽视指控时,尤其是那些涉及机构中心爱的导师或权威人物犯下的不当行为的机构,至关重要的是,机构应通过进行适当规模的调整迅速而周到地做出反应,严格,可靠的调查。这些调查主要集中在确定事实发生的事情上。但是,同样重要的是确保高校社区对其机构所采取行动的完整性抱有信心-既解决过去的伤害,又要确保适当的补救和未来的安全。

在本文中,我们确定了四个指南,旨在帮助高校在危机时刻引导自己及其社区。尽管不可能创建一种适合所有情况的一刀切的方法,但我们在全国各地的高等学校领导敏感和经过严格审查的独立调查的经验可能对实施可适应的几项关键原则具有启发性各种机构危机。

单击此处以阅读彭博社出版的全文。

经许可转载。 2020年3月30日发布。2020年国家事务局版权所有800-372-1033。有关更多用途,请访问 http://www.bna.com/copyright-permission-request/

由H. 马库斯·芬克撰写。美国伊利诺伊州北区地方法院的Virginia M. Kendall。

随着COVID-19大流行肆虐全球各地的社区,我们目睹了对被隔离的公民,医务人员和努力使曲线变平的政府机构的即时供应的需求空前增加。

令人遗憾的是,我们从历史中学到了国家危机和自然灾害以及随之而来的供应链中断,这为剥削工人的企业提供了最肥沃的土地。

因此,至关重要的是,公司必须在这些充满挑战的时期内提高对供应链的警惕性,并在恢复正常状态后避免进行可能导致业务终止的审查。

点击这里阅读由发表的全文 彭博法律。

经许可转载。 2020年3月27日出版。2020年国家事务局版权所有800-372-1033。有关更多用途,请访问 http://www.bna.com/copyright-permission-request/

在这个不确定性最高的时期,公司有许多紧迫的担忧。司法部最近采取的行动使企业需要重点关注另一件事:与欺诈,浪费和滥用有关的调查和执法必然会在Covid-19救济之后出现。

即使您的公司没有收到与联邦政府对Covid-19疫情的应对措施特别相关的资金,您也应谨记潜在的欺诈指控风险。

单击此处阅读发表于的全文 彭博法律.

经许可转载。 2020年3月24日发布。版权2020国家事务局公司800-372-1033。有关更多用途,请访问 http://www.bna.com/copyright-permission-request/.

 

从事白领事务的律师咨询公司很可能发现了现任和前雇员以及竞争对手所犯的诸如盗窃,贿赂和挪用公款等犯罪。此类不良行为(和不良行为者)不会定期向执法部门报告。

实际上,阻止进行更广泛报告的原因是可以理解的担心,即“举报”公司(或个人)可能会因诽谤或侵权干扰而面临民事风险,更不用说伴随这种执法活动而可能产生的负面宣传。

点击这里阅读由发表的全文 彭博法律.

经许可转载。 2020年3月20日发布。版权2020国家事务局公司800-372-1033。更多用途,请访问 http://www.bna.com/copyright-permission-request/

CFTC 在2019年对市场参与者提起了创纪录的执法行动,其中大部分涉及商品欺诈,市场操纵和欺骗。这些行动的结果是,CFTC 报告 它在2019年获得了超过13亿美元的货币制裁和非法所得-比上一财年增长39%。而在今年 ABA衍生物&期货法律委员会冬季会议 CFTC 和ICE的监管机构警告市场参与者,预计这些欺骗和市场操纵的执法趋势将持续到2020年。

CFTC 寻求与市场监管者并行执行,但缺乏协调一致的决议

  CFTC 执法部门首席法律顾问Gretchen Lowe表示,保护市场完整性仍然是CFTC的头等大事。她指出,执法特别关注欺骗和市场操纵,以及涉及违规行为的事项,例如注册人的报告义务,监督失败,业务行为标准以及补救措施是否充分。

劳氏还表示,执法部门将继续与国内外市场监管机构(包括SRO和犯罪执法部门)进行“平行的合作执法工作”。 ICE期货美国执法顾问Frances Mendieta强调,ICE与CFTC之间的沟通渠道“非常开放”,并且监管机构在调查过程中可能会彼此共享信息。

然而,尽管监管机构之间存在如此广泛的相互作用,但协调一致的决议或“全球”决议似乎是例外,而不是规则。 Lowe和Mendieta都认为,监管机构各自调查的顺序性可能使协调解决方案变得困难。因此,尽管监管机构似乎渴望彼此进行调查,但解决方案往往间隔数月甚至数年,这可能会使市场参与者陷入牵涉到完全相同行为的旷日持久的执法周期。 继续阅读 CFTC ,市场监管机构预测激进的执法趋势,合作的高标准

美国商品期货交易委员会’s(CFTC)掉期交易商部门主管&中间监督(DSIO),以及小组成员和国家期货协会’s(NFA)总法律顾问,在针对中介人的讨论中回答了共同小组成员和听众成员的广泛问题& Advisors at the ABA的衍生物&期货法律委员会冬季会议 佛罗里达那不勒斯(2020年1月23日至25日)。讨论的主题中主要是关于DSIO和NFA不断发展的对调换经销商监督的方法的观点,尤其是在DSIO紧跟其后 最近发布的指南 首席合规官年度报告中的内容,适用于期货佣金商人,掉期交易商和主要掉期参与者。 继续阅读 DSIO和NFA就不断发展的掉期交易商监督分享观点

在最近的一项决定显示法院如何在婚姻背景下评估内幕交易中,第一巡回上诉法院 肯定的 一位马萨诸塞州房地产投资者,因为他将自己从公司内幕妻子那里学到的信息传递给了他的两个朋友,从而对内幕交易证券欺诈和相关的串谋犯罪定罪。政府关于此案的理论是,被告阿米特·卡诺迪亚(Amit Kanodia)挪用了从其妻子欠他的妻子而获得的重要的非公开信息时,违反了1934年《证券交易法》第10(b)条和第10b-5条。一种信任和信任的义务,禁止[他]为自己的个人利益秘密使用此类信息。” Kanodia在上诉时辩称,没有足够的证据表明他与妻子之间存在法律上的信任和信任义务,因为他们的婚姻关系不涉及分享信任的历史,方式或惯例。但是,第一巡回法院发现,政府为陪审团提供了充分的证据,以得出结论:卡诺迪亚和他的妻子对他们的婚姻历史以及他们的商业和咨询关系充满信心。   继续阅读 第一回合考虑配偶’s “Duty of Trust” to a Corporate Insider