2020年6月22日,美国最高法院在 刘诉SEC 在美国证券交易委员会(SEC)民事诉讼中,不超过不法行为者获利并为受害人判给的非法经营赔偿金是适用法规允许的公平救济。该意见回答了法院在 科凯什诉SEC 该非法所得是一种“惩罚”,因此对非法所得的索赔必须遵守五年的时效法规。 看到 最高法院在SEC的支配权中统治. 有人猜测法院准备对美国证券交易委员会(SEC)无权追究其非法所得进行审判,因此闭上了大门。 继续阅读 美国证券交易委员会可以收回非法支配权

Dave Eggers和Perkins Coie的全公司白领&调查主席(和前芝加哥联邦检察官)马库斯·芬克(Markus Funk)就今天要求进行基本刑事司法改革的呼吁进行了坦率和探讨。戴夫(Dave)和马库斯(Markus)涵盖了广泛的主题,其中包括为什么我们需要从根本上重新考虑该州对嫌疑犯,被告和囚犯的待遇;女演员洛里·洛夫林(Lori Loughlin)和庞氏骗子伯尼·麦道夫(Bernie Madoff)等非暴力罪犯是否应被判入狱;使警察“退款”是什么意思;悲惨的乔治·弗洛伊德(George Floyd),雷莎德·布鲁克斯(Rayshard Brooks),阿里尔·罗曼(Ariel Roman)和艾莫·阿伯里(Ahmaud Arbery)案;如何改善执法人员的招聘和培训;是否在不对公众构成威胁的情况下重新考虑逮捕酒后驾车,入店行窃和其他嫌疑人;刑事定罪和大规模监禁的流行;移情在执法中的重要性;合格的豁免权;程序正义以及确保系统的合法性和信誉的必要性;以及将监狱纳入渐进式刑罚制度的利弊。

在Spreaker上收听“与作者Dave Eggers的有关刑事司法改革的对话”

珀金斯·科伊(Perkins Coie)屡获殊荣的白领&调查实践与ABA的全球反腐败委员会合作,发起了一个播客系列,作为“白领简报”博客的扩展。

我们的前五集(如下链接)具有与各种特殊客人的有趣,坦率的对话,其中包括:

  • 美国``年度书''的作者,编辑,剧本作家和出版商戴夫·艾格斯(Dave Eggers)
  • Joel Esquenazi(在备受瞩目的美国诉Esquenazi FCPA案中的被告)
  • Molson Coors的全球道德&合规总监Caroline McMichen
  • 芝加哥美国地方法院法官弗吉尼亚·肯德尔(Virginia Kendall)
  • 科罗拉多大学首席运营官(曾任GC)Patrick O’Rourke
  • 阿瓦诺斯医学副总罗斯曼斯巴赫

请注意,所有剧集均可在 Spotify, Google播客苹果播客。此外,您还可以访问 我们的博客订阅 在收件箱中接收每个新的播客,包括备受期待的Dave Eggers播客。 继续阅读 简要介绍白领播客

美国司法部已更新了有关公司合规计划的指南。在其更新中,司法部通过完善关键术语并提供更多背景信息,为从业人员提供了有关司法部如何评估合规计划的更多见解。司法部已明确表示,不应将遵守视为静态活动。相反,当其他数据可用时,需要评估和刷新任何程序,以确保合规性程序健壮且灵活。有了这个新近完善的指示,检察官有权在评估公司的风险职能时参考官方指南,公司会很好地加以注意。 

阅读完整的珀金斯更新 这里:

2008年,国会通过了问题资产救助计划(TARP),该计划向遭受打击美国的最大金融危机之一打击的公司提供了大约7,000亿美元的刺激资金。TARP包括监督规定,特别是设立了特别监察长在财政部和国会监督小组。结果发生了许多与刺激欺诈有关的调查和起诉,其中一些至今仍在进行。当制定最近通过的《冠状病毒援助,救济和经济安全法》(CARES Act)时,COVID-19大流行有可能给美国带来更大的经济危机,该法涉及向遭受经济危机困扰的企业提供约2万亿美元的刺激性援助。由于对COVID-19大流行的影响,立法者向TARP寻求灵感,包括纳入调查和执法条款几乎完全从TARP立法中解脱出来。

继续阅读 TARP内部人员的冠状病毒刺激,经验教训和预测

美国商品期货交易委员会(CFTC)的CFTC执法部门(部门)发布了新的 指导 (指导)于2020年5月20日生效,反映了该部门在执法行动中向CFTC建议民事罚款时的考虑因素。该指南是CFTC自1994年CFTC发布处罚准则以来发布的第一份CMP指南,将被纳入CFTC的 执法手册 并对所有部门人员具有约束力。

阅读完整的更新 这里.

一个新的价值200万美元的SBA PPP贷款安全港似乎创造了一个广泛的保护伞,可大大降低不利后果将下雨并使这类公司吸收的风险。珀金斯·科伊(Perkins Coie)的律师审查了5月13日的指南,并表示公司将继续从进行PPP“必要性”分析中受益。

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经许可转载。 2020年5月15日发布。2020年国家事务局版权所有800-372-1033。有关更多用途,请访问 http://www.bna.com/copyright-permission-request/

正如该博客先前所指出的那样,冠状病毒大流行可能像之前的其他危机一样 增加对欺诈的起诉,尤其是在联邦政府的冠状病毒刺激计划制定的“付款保护计划”(PPP)下。司法部宣布的两项新起诉标志着PPP下的第一批起诉,标志着政府将在哪里以及如何寻找不当行为。 继续阅读 与冠状病毒刺激有关的起诉开始

寻求PPP贷款的公司必须同时在潜在的雷区进行公众审查和政府执法,这需要更高级别的计划和程序。

必须有足够的合规计划,以避免加大执法力度,并最大程度地降低法律和声誉风险。

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经许可转载。 2020年5月1日发布。2020年国家事务局版权所有800-372-1033。有关更多用途,请访问 http://www.bna.com/copyright-permission-request/

2020年4月14日,美国司法部期待已久的举措是在启动新的公司合规监督选择程序时提高透明度 网页 列出了“欺诈”部分的所有独立合规性监视器的名称’十三项主动监督。活跃的监督中有七个与FCPA部门相关,五个与市场诚信和重大欺诈相关,一个与医疗保健欺诈相关。

经过多年的批评之后,发布姓名的举动–在某些情况下,还有诉讼–围绕司法部的机密性’的选择过程。如 先前报告 在此博客上,2018年3月,华盛顿特区联邦法官 下令 司法部移交被提名来监督十五家发现违反FCPA的公司的公司合规计划的预期监察员的姓名。尽管认识到这些人“ 最小化 法院以匿名方式保护他们的隐私”,法院发现,任何这样的隐私权都被公众了解其身份的兴趣所抵消。在此之前,在2016年秋天,纽约南区的联邦地方法院 指定自己的显示器,拒绝了政府和被告公司提议的三名候选人。法院的结论是,三名候选人中有两人的学历不高,没有经过全面审查(其中一名是全日制法律专业学生)。