创建电路拆分,可能将由美国最高法院第二巡回法院解决’s recent decision in Berman诉Neo @ Ogilvy LLC expanded the 多德-弗兰克 法案’的反报复保护措施,包括在公司之后被公司解雇的雇员 内部地 向雇主报告有关可能违反联邦证券法的问题。第五巡回赛两年前得出了相反的结论 Asadi诉G.E.美国能源(L.L.C.),Dodd-Frank明确定义的“whistleblower”作为向SEC报告的人。

继续阅读 第二回路:多德-弗兰克“Anti-Retaliation”即使举报员工尚未向SEC报告也适用

[编者注:上个星期五,Perkins Coie合伙人,前SEC首席诉讼律师Lou Mejia参加了SEC执法部财务报告和审计小组主席的小组讨论会’关于财务报告欺诈的最新执法工作]。

美国证券交易委员会执法部门的财务报告和审计小组主席Margaret McGuire(以前是“专案组”),参加了 美国法学院会计师的责任大会2015 她于2015年10月2日在华盛顿特区概述了小组’最新的执法措施。财务报告和审计小组成立于2013年,其既定目标是加强该机构的工作,以查明和起诉与财务报告和审计失败有关的违反证券法的行为。仅从2013年到2014年,美国证券交易委员会(SEC)起诉的审计公司客户比例就增长了两倍多(4%至14%)。
继续阅读 美国证券交易委员会加大了对财务报告欺诈的关注

在2010年7月采用 多德-弗兰克 Act’在篮球世界杯直播计划中,有关其反报复保护措施是否适用于举报不当行为的员工的争议开始 内部地 到公司,但不在SEC外部。 2015年8月4日,美国证券交易委员会通过 解释规则, maintaining that the 法案’告密者保护不仅限于那些选择向SEC外部报告的人。

继续阅读 美国证券交易委员会新指南:多德-弗兰克(Dodd-Frank)保护内部篮球世界杯直播

2015年4月1日,美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)宣布了针对一家公司的第一项执法行动,该公司涉嫌在旨在保密的协议中使用不当限制性语言 stifling potential 篮球世界杯直播s.

The 美国证券交易委员会 charged KBR Inc. with violating 篮球世界杯直播 protection 规则21F-17 enacted under the 多德-弗兰克 法案, which prohibits companies from “imped[ing] an individual

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)本周宣布,已将其第一笔举报酬金授予了一名前公司高管。 修订订单 表示该前官员将因举报有关证券欺诈的高质量原始信息而获得475,000美元至575,000美元的奖励,该欺诈信息导致SEC采取了超过100万美元的制裁措施。委员会根据法律要求,对官员的身份和执法行动的性质进行了修改,以保护篮球世界杯直播的匿名性。

尽管SEC在过去两年中已经公布了其他重要的篮球世界杯直播奖,但这一特殊公告还是对负责处理不当行为指控的内部看门人和决策者的警钟。委员会通常不会将通过另一名举报不当行为的雇员得知欺诈行为的官员,董事,受托人或合伙人提供的信息视为源自独立知识或独立分析的原始信息。但是,《规则》第21F-4(b)(4)(v)(C)条存在例外,即在其他负责任的合规人员掌握信息并未能充分解决此问题后120天内向委员会报告信息。

在该命令随附的SEC新闻稿中,SEC代表明确表示,他们将继续接受各级公司员工的提示:
继续阅读 美国证券交易委员会授予前公司官员第一笔篮球世界杯直播奖金

自2011年以来,美国证券交易委员会(“ 美国证券交易委员会”)自2011年以来共举报了10,000多个举报者提示,其中最详细的篮球世界杯直播是根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》制定的SEC奖励计划获得奖励的篮球世界杯直播。根据其2014年SEC年报 报告 多德-弗兰克代表国会

司法部 has 宣布 that it will increase efforts to investigate and prosecute criminal actions under the False Claims 法案.  In a recent 地址 虚假索偿法原告’酒吧,刑事司助理检察长Leslie R. Caldwell介绍了刑事司’在起诉医疗保健和政府采购欺诈方面的最新成就及其

2014年6月27日,直流电 空出 美国哥伦比亚特区地方法院’s 热议 意见 美国相对。巴科诉哈利伯顿公司,明确指出,“如果内部调查的主要目的之一是获得或提供法律建议,则内部调查通讯将享有特权。”巡回法院指出,即使内部调查是根据法规或规章要求的公司合规计划进行的,或者是根据公司政策进行的内部调查,该特权也适用。
继续阅读 哥伦比亚特区巡回法院驳回Barko关于内部调查中特权范围的裁决

篮球世界杯直播的投诉在增加,这已经不是什么秘密了。根据美国证券交易委员会(SEC)篮球世界杯直播办公室(OWB)的最新发布 年度报告,在2013财年,OWB收到了3200多个篮球世界杯直播投诉,技巧和转介,而2012年为3001,而2011年(OWB成立之年)仅为334。同样,在2013财政年度,司法部看到了 记录752 根据《虚假索赔法》(FCA)篮球世界杯直播条款提起的qui tam投诉。篮球世界杯直播的奖项也在增加。在2013财年,司法部根据FCA追回了38亿美元的和解和判决。美国司法部的经济复苏中有四分之三以上(29亿美元)与篮球世界杯直播诉讼有关,篮球世界杯直播获得了3.45亿美元的经济复苏。 2013年9月,SEC OWB向一家篮球世界杯直播支付了超过1400万美元。 美国证券交易委员会 OWB也在最近 宣布 它向第一位篮球世界杯直播奖的获得者额外支付了15万美元,总计超过20万美元。但是,并非所有篮球世界杯直播都能获得丰厚的回报,许多举报者会因其行为遭到报复。第四巡回法院最近的一项决定使证明报复的相对较轻的负担更加困难。第二巡回法院即将作出的裁决可以肯定下级法院对谁可以追回篮球世界杯直播裁决的限制。
继续阅读 揭发者:繁荣还是萧条?