告密者

当大学生返回校园时,再次停课的可能性隐约可见,随之而来的是诉讼案,他们要求退还学费或引起对健康和安全的担忧。

肖恩·雷福德/盖蒂图片社摄

珀金斯·科伊(Perkins Coie)律师检查了当前针对高等教育机构的集体诉讼,并为

该系列由新近的内部法律顾问和前联邦检察官撰写,采用了一种实用的方法来帮助内部的法律和合规团队在复杂的监管计划和举报者活动中活跃起来。它专门针对解决如何避免看似微小或无关紧要的失误而导致侵略性行为的问题。

2018年6月28日,美国证券交易委员会 提议的 委员会的三项规则变更 举报人计划委员会认为,其中包括一项授权SEC在较大的行动中“向下调整”货币奖励的裁决,其金额可能“超出为实现该计划的目标而合理必要的数额”。拟议的更改引起了卡拉·斯坦因专员的立即回应,后者单独发布 关于委员会举报人计划规则的拟议修正案的声明 (“声明”)中,她着重指出,考虑到结果的不确定性,在确定金钱奖励方面朝着更主观的标准迈进可能会威胁举报者主动出台。此外,斯坦因质疑证交会是否具有《多德-弗兰克法案》规定的法定权力以这种方式更改影响裁决的规则。    
继续阅读 美国证券交易委员会可能会限制“改变游戏规则”的举报人赏金

《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》(“多德-弗兰克”)的一部分可能没有引起举报人的注意,后者在某些情况下会向公司举报人提供赏金,并阻止雇主对举报人进行报复。通常,在多德-弗兰克(Dodd-Frank)领导下向举报人支付的赏金吸引了最多的关注。但是多德-弗兰克的

2017年12月5日,美国证券交易委员会(SEC)发布了 订单金额超过410万美元 告密者自愿向该机构提供有关广泛,多年的违反证券法的原始信息。该奖项是根据 美国证券交易委员会的举报人计划 根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》(Dodd-Frank)。虽然举报人的身份根据 计划规则,由SEC发布的信息表明最新的付款标志着 授予美国境外举报人的第十个奖项  自2012年颁发第一笔赏金以来,共有50位举报人获得了金钱奖励。
继续阅读 外国举报人继续在多德-弗兰克(Dodd-Frank)的支持下获得丰厚的酬金

在一项有争议的裁决中,伦敦高​​等法院裁定 保持 由外部法律顾问和法务会计师在对外国贿赂指控进行内部调查的过程中创建的采访记录和其他文件不受法律专业特权的保护。虽然上诉程序已经在进行中,但是安德鲁斯法官在5月8日的裁决对于英国严重欺诈办公室(SFO)来说是一个值得关注的胜利,该办公室类似于美国司法部(DOJ)。

SFO正在进行刑事调查的主题是欧亚自然资源公司(ENRC),该公司是一家在中东和非洲开展业务的跨国矿业集团的英国分公司。有时,ENRC似乎与SFO处于合作态势。但在今年早些时候,SFO提交了一份请愿书,以迫使ENRC出示该公司享有特权的文件。伦敦高等法院同意《证券及期货条例》,裁定几乎所有有争议的文件均无特权,应向证券及期货条例披露。
继续阅读 英国法院命令向刑事检察官披露内部调查文件

本周早些时候,美国证券交易委员会(SEC)执法部门现任和前任成员在加利福尼亚州科罗纳多市证券监管协会第44届年会上发表讲话时,不确定性的气氛显而易见。关于美国证券交易委员会主席玛丽·乔·怀特和执行主任安德鲁·J·塞雷斯尼最近辞职的影响,以及新总统行政当局和拟议中的美国证券交易委员会主席杰伊·克莱顿领导下的执法计划的未来方向,在很大程度上未回答重要问题。 美国证券交易委员会执法人员的参加避免了预后,而是利用这次会议来重申该机构在过去一年中正在进行的执法举措和成功经验。
继续阅读 美国证券交易委员会执法人员的不确定性隐约可见

业务团队投资企业家交易概念2016年8月30日,美国商品期货交易委员会(CFTC)提议 修正案 遵守有关举报人赏金计划的规定。许多变化旨在使CFTC的举报程序与美国证券交易委员会(SEC)管理的并行程序更加紧密地结合在一起,引起了人们的猜测,即CFTC计划就举报人行为加强执法行动。
继续阅读 CFTC提出规则以与SEC举报人计划保持一致