句子和罚款

司法部最近采取了进一步措施,通过宣布基于18个月的新FCPA执法政策,鼓励企业就FCPA违规行为进行自我披露。 FCPA 试点计划。司法部副部长罗森斯坦表示,司法部的试点计划被证明是成功的-FCPA部门在试点实施的18个月内收到了30多项自愿披露,相比之下,前18个月只有18项自愿披露。新的 执法政策 包含许多与试点计划相同的激励措施,并有一些额外的好处可以使希望避免FCPA巨额罚款的公司受益。

偏度的推定。 在试点计划提供的合作信用基础上,并且在不加重后果的情况下,如果公司有以下情况,司法部将假定司法部将通过拒绝方式解决此案:1)自愿自行披露; 2)充分配合; 3)及时适当的补救。执法政策描述了美国司法部对这些要求中的每一项的期望,其中许多要求跟踪试点计划。例如,对合规计划的评估将根据企业的规模和资源而有所不同,其中包括建立合规文化等因素;将足够的资源用于合规活动;并确保经验丰富的合规人员可以适当访问管理层和董事会。
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上周,最高法院裁定通过一致持有美国证券交易委员会(SEC)的权力,以寻求查清违反证券法的非法所得的权力。 可可什 诉证券交易委员会 美国证券交易委员会(SEC)的没收行为构成罚款,此类索赔必须在应计费用的五年内提出。该决定解决了 以前的帖子.

美国证券交易委员会 没有施加惩罚的无限权力

可可什 美国证券交易委员会(SEC)努力追回3,490万美元的非法所得,以追溯到1995年,此外还有1810万美元的判决前利息。法院指出,时效法令“对社会福利至关重要”,并规定了终止对政府执法工作的了解的固定日期。
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美国司法部-因缺乏针对公司高管的诉讼而受到广泛批评-发布新指令 昨日致所有旨在使更多个人对非法公司行为负责的美国律师。副检察长萨利·基里安·耶茨(Sally Quillian Yates)撰写的备忘录首先承认了追逐个人提起公司犯罪所涉及的挑战,并指出了确定往往被“日常隔离”的高级公司高管的责任的困难。发生不当行为的活动。”然后,耶茨(Yates)继续概述旨在帮助检察官更好地应对这些挑战的指导。
继续阅读 司法部致检察官的备忘录呼吁对企业高管采取更积极的追求

上周,司法部助理司法部长莱斯利·考德威尔(Leslie Caldwell)前往司法部 博客 集会最近的支持 白宫提案 这将加强执法工具,以起诉那些创建,出售或宣传恶意“间谍软件”的人。间谍软件是指允许用户暗中拦截受害者信息的软件’电子设备,例如智能手机和计算机。尽管弗吉尼亚州东部地区的检察官最近将罪犯 收费 针对间谍软件卖方的案件-美国司法部的案例是 同类首创—考德威尔(Caldwell)指出,检察工作因无法抓住间谍软件销售产生的犯罪收益,以及无法利用洗钱指控来追捕那些通过多个海外账户转移资金以隐瞒犯罪分子利润的人而受阻间谍软件销售。  
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针对内部合规官的罕见举措是,MoneyGram International Inc.的前首席合规官  被评估  美国财政部100万美元的民事罚款’的金融犯罪执法网络(“FinCEN”)未能实施和维持有效的反洗钱活动(“AML”)程序,以及未能提交可疑活动报告(“SARs”) with 金融中心, as required under the Bank Secrecy Act.  The U.S. Attorney’纽约南区办公室已提交了一份 抱怨 实施民事处罚并禁止前CCO从事金融业。

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司法部在2013年通过认罪协议确保了将近97%的联邦定罪, 昨天宣布 它将不再要求认罪的刑事被告基于律师的无效协助而放弃上诉的权利(IAC)。在一个 给所有联邦检察官的备忘录副检察长詹姆斯·科尔(James Cole)指示检察官在未来的认罪协议中减少使用IAC豁免,并在某些情况下(例如,无效的援助导致偏见,或者索赔引起了问题的最佳解决方案)拒绝执行现有的豁免法庭。 
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上周,美国地方法院纽约南区法官Shira Scheindlin  下令  1.875亿美元的非法所得 美国证券交易委员会诉Wyly等,并进一步估计,在SEC重新计算判决前利息后,该金额将激增至3亿至4亿美元。该奖项由萨姆·威利(Sam Wyly)及其兄弟查尔斯·威利(Charles Wyly)的遗产支付,部分是通过计算 税收 Wylys应该付出了非法收益。这是第一印象,因为没有法院批准过这种方法来计算不当利润,并且这是SEC针对单个被告的最大赔偿之一。
继续阅读 美国证券交易委员会 衡量未缴税款以实现“Staggering” Disgorgement Award

旧金山的联邦大陪审团 被起诉 FedEx Corporation,FedEx Express和FedEx Corporate Services,Inc.(统称为“ FedEx”)在为非法互联网药房分发受控物质和处方药方面发挥了作用。这项18项取代起诉书指控联邦快递(FedEx)串谋利用两个互联网药店圈(互联网药店,履行中心,医生)以无效处方或仅基于客户完成在线调查问卷的方式分发受控物质(例如Ambien和Diazepam),无需医生检查。政府称联邦快递知道它正在向贩毒者和吸毒者运送毒品,其中一些人服药过量并死亡,还有一些人未成年。如果被定罪,联邦快递可处以最高可达犯罪所得总收益两倍的罚款,据称约为 8.2亿美元。刑事诉讼将有助于回答政府何时可以委托船公司监督互联网贸易中的非法活动。
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