美国证券交易委员会

业务团队投资企业家交易概念2016年8月30日,美国商品期货交易委员会(CFTC)提议 修正案 遵守有关举报人赏金计划的规定。许多变化旨在使CFTC的举报程序与美国证券交易委员会(篮球世界杯直播)管理的并行程序更加紧密地结合在一起,引起了人们的猜测,即CFTC计划就举报人行为加强执法行动。
继续阅读 CFTC 提出规则以与篮球世界杯直播举报人计划保持一致

证券交易委员会(篮球世界杯直播)最近宣布与Apex Fund Services(US)Inc.达成行政和解,Apex Fund Services(US)Inc.是一家向私人基金提供行政服务的公司,其据称未能遵守警告,并纠正了两名私人股本经理的错误会计处理。

美国证券交易委员会称,在履行合同资金管理职能时,

美国证券交易委员会和司法部针对涉及IPO前公司的欺诈行为

从历史上看,监管机构一直不愿干预复杂的IPO前融资和私募市场交易的世界,这往往涉及最老练的投资者。但是,最近的几份公开声明清楚地表明,美国司法部(DOJ)和美国证券交易委员会(篮球世界杯直播)都致力于在私营硅谷公司中发现欺诈行为以及其他民事和刑事违法行为。美国司法部和证交会的北加州代表援引了正在进行的调查,大胆地预测,明年内刑事诉讼(DOJ)和民事执法行动(篮球世界杯直播)将会显着增加。
继续阅读 跨头发的硅谷

自金融危机以来,美国证券交易委员会(篮球世界杯直播)的执法活动一直备受关注和辩论。但是,根据未决诉讼和代理机构提议的结果,篮球世界杯直播的执法活动可能会发生重大变化。潜在变化的三个关键领域包括内幕交易,篮球世界杯直播对内部法庭的使用以及执法资源。

1.内幕交易起诉。

如前所述 发布 ,在 美国诉萨曼,第九巡回法庭确认,内幕交易者责任所必需的“个人利益”是在“内幕人士向交易亲戚或朋友赠送机密信息的礼物”时确立的。因此,第九巡回法院拒绝了第二巡回法院的 较窄的持有美国诉纽曼 “个人利益”只能从个人关系中推断出来,在这种情况下,信息交换“至少代表金钱或类似价值性质的潜在收益”。

最高法院已在 萨尔曼 有可能解决关于内幕交易负债的“个人利益”要素的分歧。 (值得注意的是,尽管政府在 新人 ,最高法院在批准萨尔曼的请愿书之前予以拒绝。)本月早些时候,萨尔曼向最高法院提交了案情摘要,该案定于2016年10月开始的最高法院任期内解决。 美国诉萨曼 无疑将影响篮球世界杯直播进行内幕交易案件的数量和类型,并将为内幕交易责任的轮廓提供关键指导。

继续阅读 美国证券交易委员会执法未来的三大挑战

最近的几项裁决突出了围绕提供给政府的信息的可发现性的不确定性,这些信息是政府调查的一部分或后续程序。这些决定表明,法院在此类问题上的观点可能存在很大差异,这给与政府互动的公司带来了不确定性。

2016年3月14日,美国证券交易委员会(“ 美国证券交易委员会”)能够避免出示在沃尔玛(Wal-Mart Stores,Inc.) 罗宾斯·盖勒·鲁德曼&Dowd LLP诉美国证券交易委员会,编号14-cv-02197(田纳西州医学博士)。 2014年,一家律师事务所根据《信息自由法》(Freedom of Information)提出禁制令诉讼,声称篮球世界杯直播未根据沃尔玛就该机构的《外国腐败》向篮球世界杯直播提供的要求提供材料。 《实践法》对沃尔玛的调查。值得注意的是,其中一些材料已经被沃尔玛本身以及《纽约时报》披露。但是,篮球世界杯直播拒绝根据要求提供任何材料,声称这些材料受《信息自由法》第7(A)条的豁免,该条允许机构保留“出于执法目的而汇编的”信息。披露“可以合理地预期会干扰执法程序。” U.S.C. 5 §552(b)(7)(A)。 美国证券交易委员会寻求就同一问题做出简易判决。
继续阅读 访问自由还是调查自由?关于提供给政府的材料的可发现性仍存在不确定性

在2016年2月19日至20日于华盛顿特区举行的年度“ 美国证券交易委员会演讲”会议上,篮球世界杯直播主席玛丽·乔·怀特(Mary Jo White)的开场白警告说,不应将篮球世界杯直播视为单纯的“披露机构”,因为她承诺会使用全部信息。 美国证券交易委员会可用来执行其监管任务的工具。怀特强调这些

美国证券交易委员会执法总监Andrew Ceresney在2015年11月17日在华盛顿特区举行的ACI第32届国际反海外腐败行为国际会议上的主题演讲中,向内部合规官员和公司辩护律师宣布,未来,任何未向篮球世界杯直播自我报告潜在的FCPA违规行为的上市公司将是 不合格 延期起诉协议(“ DPA”)或不起诉(“ NPA”)。尽管委员会在2001年的Seaboard报告中将自我报告列为在确定适当收费和补救措施时评估公司合作的四个主要因素之一(其他是自我监管,补救和合作),但这标志着执法第一次明确了政策,要求自我报告是DPA或NPA资格的前提。
继续阅读 美国证券交易委员会强制执行:FCPA中的延期和非起诉协议的前提是自我报告  

创建电路拆分,可能将由美国最高法院第二巡回法院解决’s recent decision 在 Berman诉Neo @ Ogilvy LLC 扩大了《多德-弗兰克法案》’的反报复保护措施,包括在公司之后被公司解雇的雇员 内部地 向雇主报告有关可能违反联邦证券法的问题。第五巡回赛两年前得出了相反的结论 Asadi诉G.E.美国能源(L.L.C.),Dodd-Frank明确定义的“whistleblower”作为向篮球世界杯直播报告的人。

继续阅读 第二回路:多德-弗兰克“Anti-Retaliation”即使举报员工尚未向篮球世界杯直播报告也适用

[编者注:上个星期五,Perkins Coie合伙人,前篮球世界杯直播首席诉讼律师Lou Mejia参加了篮球世界杯直播执法部财务报告和审计小组主席的小组讨论会’关于财务报告欺诈的最新执法工作]。

美国证券交易委员会执法部门的财务报告和审计小组主席Margaret McGuire(以前是“ 专案组”),参加了 美国法学院会计师的责任大会2015 她于2015年10月2日在华盛顿特区概述了小组’最新的执法措施。财务报告和审计小组成立于2013年,其既定目标是加强该机构的工作,以查明和起诉与财务报告和审计失败有关的违反证券法的行为。仅从2013年到2014年,美国证券交易委员会(篮球世界杯直播)起诉的审计公司客户比例就增长了两倍多( 4%至14% )。
继续阅读 美国证券交易委员会加大了对财务报告欺诈的关注