内部调查

当高校管理人员第一次了解其社区内的不当行为,虐待或忽视指控时,尤其是那些涉及机构中心爱的导师或权威人物犯下的不当行为的机构,至关重要的是,机构应通过进行适当规模的调整迅速而周到地做出反应,严格,可靠的调查。此类调查主要集中于确定事实

德国联邦司法与消费者保护部最近向议会提交了立法草案,该草案可能对德国公司犯罪的制裁方式产生重大变化。如果该法律草案获得通过,则其标题为《公司制裁法》(``CSA''),将允许在该公司的董事或高级职员犯下公司罪行且该实体未能采取合理预防措施的情况下对该公司实体进行刑事起诉和定罪。防止员工或代理商从事犯罪行为。在德国境内开展业务或从事业务的公司将受到法律的约束。
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上个月,英国严重欺诈办公室(“ SFO”)发布了不具有约束力的内部 指导 扩大其在起诉中公司合作的观点。该指南明显偏离了SFO过去不愿澄清其对寻求合作信贷的公司的期望,同时仍明确表示不会有任何结果。“guaranteed,”即使对于已经提供“full, robust”合作。相反,合作只是“one of many factors”SFO在做出收费决定时将考虑的事项。
继续阅读 英国监管机构为企业合作者设定了高标准

上个月,在国际律师协会第22届年度跨国犯罪会议上,来自世界各地的律师来到布宜诺斯艾利斯,与刑事司法和反腐败专家进行探戈。  会议的要点包括阿根廷政府杰出人士的讲话,包括司法和人权部长,金融信息股总裁和最高法院院长。这些官员的评论集中在阿根廷的刑事司法改革,监管机构和司法机构在建立和激发对法治的信心方面的作用,并希望这些努力将改善阿根廷在全球反贪污腐败斗争中的声誉。

小组成员和与会人员还讨论了全球范围内的类似工作,跨境合作以及在代表接受国际反腐败调查或执法行动的客户时要考虑的附带问题。值得注意的是有关以下方面的讨论:

侦查和惩治腐败的进化机制  

  1. 越来越多地使用洗钱法规和行政救济。

尽管全球大多数反腐败法律都将 付款 贿赂政府官员, 收据 诸如《美国反海外腐败法》(“ FCPA ”)之类的法律显然没有提供任何贿赂(被动贿赂)。结果,受贿者传统上逃脱了FCPA责任。但是,小组成员指出,近年来,反洗钱起诉和针对从腐败交易中获利的民事行政诉讼有所增加,而这些交易原本是传统的反贿赂范式无法实现的。使用洗钱法,美国检察官得以起诉 委内瑞拉国有能源公司工作的官员委内瑞拉国家石油公司(Petroleos de Venezuela,S.A.)受贿 几位美国高管(根据FCPA受到起诉).

小组成员指出,仅在2018年,全球就反洗钱罚款超过20亿欧元,称尚未因洗钱问题而受到处罚的银行是“例外,而不是规范”。另一个新规范是将上游犯罪(即产生非法收益的行为)与这些收益实际上是“洗钱”的指控脱钩,从而允许检察官故意提起诉讼。 洗钱过失案件。小组成员还警告说,根据客户付款的来源,律师比以往任何时候都成为过失洗钱者的目标。
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在大学招生贿赂丑闻中被捕可能已经开启了联邦执法机构进行审查的新纪元。珀金斯·科伊(Perkins Coie)律师预计检察官,民事诉讼者和公众在未来几周和几个月内可能会提出的问题,并提出了所有高等院校应立即采取的六个关键基础步骤

这个系列由最近的内部法律顾问和前联邦检察官撰写,旨在帮助内部法律和合规团队避免可能导致政府积极回应的看似轻微或无关紧要的失误,包括平行的民事和刑事调查。

在第二部分中,作者解释了搜查令的处理方法

《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》(“多德-弗兰克”)的一部分可能没有引起举报人的注意,后者在某些情况下会向公司举报人提供赏金,并阻止雇主对举报人进行报复。通常,在多德-弗兰克(Dodd-Frank)领导下向举报人支付的赏金吸引了最多的关注。但是多德-弗兰克的

在一项有争议的裁决中,伦敦高​​等法院裁定 保持 由外部法律顾问和法务会计师在对外国贿赂指控进行内部调查的过程中创建的采访记录和其他文件不受法律专业特权的保护。虽然上诉程序已经在进行中,但是安德鲁斯法官在5月8日的裁决对于英国严重欺诈办公室(SFO)来说是一个值得关注的胜利,该办公室类似于美国司法部(DOJ)。

SFO正在进行刑事调查的主题是欧亚自然资源公司(ENRC),该公司是一家在中东和非洲开展业务的跨国矿业集团的英国分公司。有时,ENRC似乎与SFO处于合作态势。但在今年早些时候,SFO提交了一份请愿书,以迫使ENRC出示该公司享有特权的文件。伦敦高等法院同意《证券及期货条例》,裁定几乎所有有争议的文件均无特权,应向证券及期货条例披露。
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