财务欺诈

随着第二巡回法院最近重申了美国证券交易委员会在谈判和解条款方面的主要酌处权,尤其是 撤消杰德·拉科夫(Jed Rakoff)法官的拒绝 拟议中的2.85亿美元的和解中 美国证券交易委员会 诉Citigroup Global Markets,Inc。人们开始转向该决定对至少一个其他高风险案件的立竿见影的影响:SEC和S.A.C的关联公司CR Intrinsic Investors之间达成的6.02亿美元内部交易结算。资本顾问。与SEC与花旗集团的和解类似,CR Intrinsic无需承认在解决SEC指控时有不当行为。维克多·马雷罗(Victor Marrero)法官有条件地批准了和解方案,等待花旗集团上诉的结果。  
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2014年6月4日,第二巡回上诉法院 空出 拉科夫法官2011年11月28日 订购 该公司以多种理由拒绝了花旗集团与美国证券交易委员会的和解,包括美国证券交易委员会允许花旗集团避免认罪。上诉法院裁定,拉科夫法官滥用其自由裁量权,在要求

爱荷华州总检察长汤姆·米勒(Tom Miller)上个月的收入达到了725万美元,这反映了针对营利性大学的民事执法行动的发展趋势  解决 精神  一家营利性大学被指控在强迫学生入学的同时误导学生有关其教育计划的信息。至少 四个联邦政府机构和22个州的检察长 正在针对营利性教育机构进行调查或寻求法律诉讼。国家行动的重点是违反国家消费者保护法或不公平和欺骗性的贸易惯例法。类似于爱荷华州和解协议中提出的要求,其他营利性学院也与州检察长达成了数百万美元的和解协议,原因是有人指控学生蒙骗了营利性学院对诸如心理学等学科的认证的价值或认可,执法和护理。
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周一,美国总检察长埃里克·霍尔德(Eric Holder) 公开演讲 对司法部对金融机构的待遇提出了越来越多的批评,这牵涉到潜在的犯罪行为:“简而言之,“没有太大的事情可以入狱了。”尽管Holder指出有些人暗示某些金融机构的规模和影响力可以使它们免受起诉,但Holder坚持认为这种观点已被司法部拒绝。与其最近的评论相比,霍尔德的语气明显更加鲜明 去年参议院证词,当他认为司法部很难起诉已经如此庞大的金融机构以致刑事指控会“对国民经济甚至世界经济产生负面影响。”持有人的证词引发了批评,就像在金融危机期间联邦政府认为有些银行“太大而不能倒闭”一样,美国司法部也认为某些银行“太大而不能入狱”。撇开“太大”的言论不谈,显而易见的事实是,任何公司实体都无法从字面上“入狱”。如果司法部确实对实体提起刑事诉讼,则共同的结果是达成和解,并处以高额罚款和补救措施。例如,2012年,汇丰银行与美国司法部达成了一项延期起诉协议,以解决有关洗钱的指控。在该和解协议中,汇丰银行被要求支付19.2亿美元的没收和罚款,但避免了实际的刑事起诉。
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