财务欺诈

检察官在最新的刑事欺骗审判中取得了胜利, 美国诉福雷。经过三天的审议(在此期间陪审团一再告知法院陷入僵局),陪审团判定贵金属交易员James Vorley和Cedric Chanu犯有电汇欺诈罪。同时,陪审团驳回了政府关于被告涉嫌通过与其他市场参与者协调欺诈交易的指控参与指控的指控。

关于电汇欺诈和共谋的不一致裁决几乎肯定会使被告走上第七巡回上诉法院的上诉之路。为了使Vorley和Chanu因电汇欺诈罪而被定罪,政府必须在合理怀疑范围内证明他们有意并有意参与了通过进行虚假陈述来欺骗其他市场参与者的计划。在高层次上,阴谋是两个或两个以上人达成非法目的的协议。陪审团的分歧裁决表明,围绕有争议的指控的意图要求可能存在一些混淆。这可能进一步暗示政府在审判时出示证据的方式以及在陪审员进行审议之前向陪审员提供的指示。
继续阅读 陪审团对刑事欺诈案中的电汇欺诈指控定罪

的刑事欺骗审判 美国诉福雷 2020年9月14日在美国伊利诺伊州北区地方法院开庭。不到10天,在审议的第一天,陪审员向法院发送了一封便条,表明他们陷入僵局,两名陪审员反对就判决达成共识。事态发展之后,法院驳回了被告’要求宣布败诉,并指示陪审团继续进行审议。

陪审团难以就复杂的指控做出裁决可能预示了去年在软件开发人员的刑事审判中发生的类似结果 吉特什·塔卡(Jitesh Thakkar)。在这种情况下,Jitesh面临着来自其公司开发软件的欺诈指控,该软件后来被伦敦的交易员用来欺骗E-MiniS。&P 500期货合约,据称导致2010年的“闪电崩盘”。原审法官基于缺乏Thakkar与伦敦交易者之间任何协议的证据,批准Thakkar的中期审理动议,要求对一项共谋罪判无罪。 ,但法官允许欺骗罪名成立陪审团。陪审团在上述指控中以10比2胜诉,支持Thakkar,政府最终放弃了该案。
继续阅读 障碍物阻碍了最新的刑事欺骗审判

一个新的价值200万美元的SBA PPP贷款安全港似乎创造了一个广泛的保护伞,可大大降低不利后果将下雨并使这类公司吸收的风险。珀金斯·科伊(Perkins Coie)律师审查了5月13日的指南,并表示公司将继续从进行PPP“必要性”中受益

正如该博客先前所指出的那样,冠状病毒大流行可能像之前的其他危机一样 增加对欺诈的起诉,尤其是在联邦政府的冠状病毒刺激计划制定的“付款保护计划”(PPP)下。司法部宣布的两项新起诉标志着PPP下的第一批起诉,标志着政府将在哪里以及如何寻找不当行为。
继续阅读 与冠状病毒刺激有关的起诉开始

美国第九巡回上诉法院 最近举行 从某些犯罪中获得非法收益的刑事被告必须偿还这些收益,即使它们不再拥有这些收益。更具体地说,政府可能会获得“个人金钱判断”,可以通过被告未污染的(当前尚未确定的,甚至将来的)资产来满足。

该裁决重申了先前受到质疑的先前的判例法,将对涉及经济犯罪和没收案件的被告产生影响。
继续阅读 犯罪无能为力,但被告仍然有责任

德国联邦司法与消费者保护部最近向议会提交了立法草案,该草案可能对德国公司犯罪的制裁方式产生重大变化。如果该法律草案获得通过,则其标题为《公司制裁法》(``CSA''),将允许在该公司的董事或高级职员犯下公司罪行且该实体未能采取合理预防措施的情况下对该公司实体进行刑事起诉和定罪。防止员工或代理商从事犯罪行为。在德国境内开展业务或从事业务的公司将受到法律的约束。
继续阅读 德国提议在全球范围内实施新的《公司制裁法》

美国司法部已提高了对犯罪欺骗的执法力度, 揭露大笔费用 针对据称共谋操纵贵金属市场的三名交易员。虽然司法部介入欺骗执法(以前是由民间监管机构和SRO主导的领域)已经变得司空见惯,但司法部在最新的执法行动中采用了一种新策略。除了通常的欺骗和其他金融犯罪罪行之外,起诉书还指控交易员犯有敲诈勒索罪。司法部对RICO的依赖增加了对欺骗的可能处罚,同时还可能使政府的案件更容易证明。

潜在的欺骗执行新纪元

在获得之前的混合结果之后 欺骗审判,司法部似乎正在调整其方法。确实, 起诉书 反对这些贵金属交易者标志着美国司法部首次指控RICO违反了被指控欺骗电子衍生品市场的交易者。因此,虽然所称的欺骗行为可能很熟悉,但所提起的指控却比以前明显不同并且更加严重。潜在的处罚也是如此。除了重判监禁外,RICO还规定政府应没收从球拍活动中获得的所有收益。
继续阅读 司法部对涉嫌的欺骗者提起新颖的RICO指控

司法部官员说,司法部越来越多地使用“以数据为中心的方法”来识别经济犯罪和公司的不当行为。在 备注 在第六届年度政府执法研究所上,副检察长马修·S·米纳(Matthew S. Miner)最近分享了使用数据分析识别欺诈的方法,可以提高效率,加快案件开发速度,并使计划执行“更具针对性”。

迈纳(Miner)指出,在司法部的白领执法工作中正在使用数据分析,但他指出,医疗行业和金融部门是司法部以数据为依据的执法方法的两个目标。美国司法部已经成功使用了Medicare索赔数据来识别欺诈。这种成功部分归因于司法部的 医疗数据分析团队 该工具分析了Medicare和Medicaid Services中心的付款数据库,以了解医疗欺诈活动和趋势。金融部门,尤其是大宗商品和证券领域,是美国司法部以数据为依据的执法活动的“重点领域”的扩展。矿工指出,司法部使用交易数据来识别表明市场操纵和其他欺诈活动的指标或异常情况。
继续阅读 司法部利用数据分析来检测欺诈

上个月,英国严重欺诈办公室(“ SFO”)发布了不具有约束力的内部  指导  扩大其在起诉中公司合作的观点。该指南明显偏离了SFO过去不愿澄清其对寻求合作信贷的公司的期望,同时仍明确表示不会有任何结果。“guaranteed,”即使对于已经提供“full, robust”合作。相反,合作只是“one of many factors”SFO在做出收费决定时将考虑的事项。
继续阅读 英国监管机构为企业合作者设定了高标准