随着墨西哥努力实施其新 国家反腐败体系历史上最大的外国贿赂案来自巴西的《反腐败》旨在突出墨西哥反腐败工作的历史性弱点,以及国家反腐败体系对帮助打击墨西哥腐败的必要性。

Odebrecht和Braskem认罪协议

2016年12月,巴西建筑集团Odebrecht S.A.(以下简称“ Odebrecht”)(以及巴西石化公司Braskem S.A.(以下简称“ Braskem”)) 认罪 为了确保业务,税收优惠和其他商业利益,向政府官员支付了数亿美元的腐败款项。两家公司同意支付总计35亿美元的罚款,以解决与美国,巴西和瑞士当局的指控,但承认其行为遍及拉丁美洲和世界各地的许多国家,包括安哥拉,阿根廷,巴西,哥伦比亚,多米尼加共和国,厄瓜多尔,危地马拉,墨西哥,莫桑比克,巴拿马,秘鲁和委内瑞拉。关于墨西哥,奥德布雷希特承认向墨西哥政府官员行贿约1,050万美元,以换取2010年至2014年之间的公共工程合同,结果实现了超过3,900万美元的收益。根据公开记录,奥德布雷希特在墨西哥的所有公共工程项目都是由国有石油公司PetróleosMexicanos(“ Pemex”)委托进行的。
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特朗普总统2012年对《海外反腐败法》(FCPA)的批评有据可查。当时,新闻媒体报道称,商业大亨特朗普评论了沃尔玛涉嫌在墨西哥获得的便利费,以获取各种执照和许可证,并指出FCPA是“可怕的法律,应予以修改”,并补充说,这使美国企业处于“巨大的劣势”。特朗普接着说:“就像世界上的警察一样,这太荒谬了。”

历届政府的FCPA

《反海外腐败法》是在将近40年前制定的,但实际上只是在布什总统的领导下才开始执行。奥巴马政府进一步加强了执法力度,揭露的FCPA案件数量超过了以往所有政府的总和。虽然奥巴马领导下的司法部从2011年到2015年每年平均有12项公司FCPA决议,但2016年是FCPA执法创纪录的一年,创纪录 25个公司决议 以及美国司法部和美国证券交易委员会(SEC)收取的24.3亿美元公司罚款和罚款。

特朗普总统领导下的FCPA
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美国司法部(DOJ)的刑事欺诈科最近在一份名为“ 企业合规计划评估 (“欺诈部分指南”),反映出与先前针对类似问题的指南存在许多显着差异。欺诈科指南包含欺诈科在评估公司合规计划中使用的主题和问题列表。正如一些评论员所指出的(并且欺诈节也承认)那样,本最新指南中包含的许多主题与(其中包括) 《美国反海外腐败法》资源指南 (“ FCPA指南”)和当前 美国量刑准则,两者都概述了公司合规计划“最佳做法”的期望方面。但是,正是这些差异(司法部在以前的评论中进行了扩展)可以提供对司法部关注领域的关键见解。

具体而言,欺诈节指南比之前的三个关键主题提供了更多详细信息,从而为公司提供了如何通过(尤其是从司法部的角度)加强对合规性计划的路线图,方法是更加关注(1)合规性功能,((2 )培训计划,以及(3)测试符合性计划。
继续阅读 司法部对公司合规性的看法是否已演变?:司法部最近的指南与《反海外腐败法》资源指南和美国量刑指南的三种不同之处

2017年3月10日,在迈阿密举行的年度ABA白领大会上,美国司法部代理助理总检察长肯尼斯·布兰科(Kenneth Blanco)’的刑事部宣布,FCPA试点计划将继续执行,直到其当前的2017年4月5日到期为止,以便美国司法部可以“开始评估公用事业和

墨西哥新的反腐败体系于2016年7月18日由总统恩里克·佩尼亚·涅托(EnriquePeñaNieto)签署成为法律,该体系以2015年5月通过的宪法改革为基础,旨在加强对公职人员的监督,以阻止墨西哥政府各级腐败。法律规定了新的责任和更严厉的刑罚,适用于在墨西哥经商的公务员和所有私人党派(国内和国外),并且在墨西哥法律史上首次适用于公司以及在其法律上行事的高级职员,董事和雇员代表。加上 上周的启封 美国司法部(DOJ)对六名在航空贿赂计划中认罪的人(包括两名墨西哥公职人员)提出了指控,墨西哥政府官员和公司行为人似乎正好位于美国和墨西哥反执法的执行十字准线之内-腐败机构将于2017年开始。
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昨天,美国 司法部 (“ 司法部”)和 证券交易委员会 (“ 美国证券交易委员会”)宣布摩根大通(JPMorgan Chase)&Co.(“ JPMorgan”)及其香港子公司JPMorgan Securities(Asia Pacific)Limited(“ JPMorgan-APAC”)同意支付超过2.64亿美元,以了结摩根大通违反《反海外腐败法》(FCPA)的指控”),向包括政府官员在内的客户的亲戚和朋友提供工作和实习机会,以便在亚太地区开展业务。

执法行动导致司法部 不起诉协议 (“ NPA”)与摩根大通-亚太地区(JPMorgan也同意《国家行动计划》规定的某些条款和义务),其中包括7200万美元的刑事罚款以及SEC 停止令 摩根大通,据该公司同意支付约1.3亿美元的抵押和判决前利息。此外, 联邦储备委员会缺乏FCPA执法权的摩根士丹利还宣布,摩根大通同意就“不安全和不健全”的雇用行为支付近6200万美元的民事罚款。

根据SEC的命令和DOJ NPA,摩根大通-亚太地区的投资银行家制定了客户推荐计划,该计划绕过了公司的常规招聘程序,并为客户主管和有影响力的政府官员推荐的候选人提供了高薪,职业发展的工作。从2006年到2013年,摩根大通-亚太地区聘用了大约100名受客户推荐的实习生和全职员工,包括中国政府所有或控制的国有企业的高管,执法机构认为这是FCPA涵盖的政府“工具” 。该计划从一开始就旨在促进摩根大通亚太地区的业务。
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随后的举动 长期投诉 来自企业界和有关政府的FCPA辩护律师’对...的模糊保证“cooperation credit”在针对自报公司的FCPA决议中,美国司法部官员于2016年4月5日宣布了一项新的为期一年的FCPA“试点计划”,该计划概述了一套具体的标准,定义了什么构成合作以及信用公司可以期望从该合作中获得什么。  该计划的谣言最早于2015年底出现司法部官员承认希望激励公司自愿自行披露与FCPA相关的不当行为,希望与司法部欺诈部门充分合作,并纠正其控制和合规计划中的缺陷。  
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华盛顿邮报上周报道 美国司法部正在考虑一项内部政策,如果某些公司自愿披露违反FCPA的行为,包括有关有罪员工的信息,则可以给予“免费通行证”。拟议中的政策(正在审查中,但尚未获得通过)强烈建议检察官拒绝对自我报告违法行为并配合任何政府调查工作的公司提起刑事诉讼。根据《邮报》的报道,这种拒绝可能会伴随着罚款,从而使公司的利润蒙受损失。

继续阅读 美国司法部关于FCPA案件自披露的新指南?

美国证券交易委员会执法总监Andrew Ceresney在2015年11月17日在华盛顿特区举行的ACI第32届国际反海外腐败行为国际会议上的主题演讲中,向内部合规官员和公司辩护律师宣布,未来,任何未向SEC自我报告潜在的FCPA违规行为的上市公司将是 不合格 延期起诉协议(“ DPA”)或不起诉(“ NPA”)。尽管委员会在2001年的Seaboard报告中将自我报告列为在确定适当收费和补救措施时评估公司合作的四个主要因素之一(其他是自我监管,补救和合作),但这标志着执法第一次明确了政策,要求自我报告是DPA或NPA资格的前提。
继续阅读 美国证券交易委员会强制执行:FCPA中的延期和非起诉协议的前提是自我报告