2016年4月29日,都乐食品公司 宣布 司法部(DOJ)已针对杜尔某些工厂的李斯特菌暴发展开调查。不久前,美国司法部针对与食物有关的疾病爆发了许多备受关注的调查,随后进行了调查 蓝钟乳脂厂,并延续了美国司法部最近积极追求违反食品安全和 对企业高管的刑事指控.

联邦食品,药品和化妆品法(FDCA)规定了将掺假食品引入州际贸易而产生的严格责任刑事罪行。司法部可以根据违规的性质和严重性以及爆发的范围,选择对轻罪或重罪指控。如果爆发是首次犯罪或是无意违反的结果,那么司法部更有可能提起轻罪指控。另一方面,如果负责疫情爆发的公司屡次违反了FDCA或故意或有意引入掺假食品,则司法部会毫不犹豫地提出重罪指控。重要的是,公司和个人高管都可能要为疫情承担责任,并且 公司高管可能会承担各种责任,即使他们是 不知道 污染。
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随后的举动 长期投诉 来自企业界和有关政府的FCPA辩护律师’对...的模糊保证“cooperation credit”在针对自报公司的FCPA决议中,美国司法部官员于2016年4月5日宣布了一项新的为期一年的FCPA“试点计划”,该计划概述了一套具体的标准,定义了什么构成合作以及信用公司可以期望从该合作中获得什么。  该计划的谣言最早于2015年底出现司法部官员承认希望激励公司自愿自行披露与FCPA相关的不当行为,希望与司法部欺诈部门充分合作,并纠正其控制和合规计划中的缺陷。  
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2016年3月30日星期三,美国最高法院裁定 路易斯诉美国(第14-419号禁令),审理限制聘请辩护律师所需的合法,无污染的资产违反了第六修正案。因此,法院推翻了第十一巡回法院的一项裁决,该裁决允许政府阻止刑事被告动用在指称的犯罪范围之外赚取的资金雇用私人辩护律师。
继续阅读 最高法院限制未受污染资产的审前冻结

最近的几项裁决突出了围绕提供给政府的信息的可发现性的不确定性,这些信息是政府调查的一部分或后续程序。这些决定表明,法院在此类问题上的观点可能存在很大差异,这给与政府互动的公司带来了不确定性。

2016年3月14日,美国证券交易委员会(“ SEC”)能够避免出示在沃尔玛(Wal-Mart Stores,Inc.) 罗宾斯·盖勒·鲁德曼&Dowd LLP诉美国证券交易委员会,编号14-cv-02197(田纳西州医学博士)。 2014年,一家律师事务所根据《信息自由法》(Freedom of Information)提出禁制令诉讼,声称SEC未根据沃尔玛就该机构的《外国腐败》向SEC提供的要求提供材料。 《实践法》对沃尔玛的调查。值得注意的是,其中一些材料已经被沃尔玛本身以及《纽约时报》披露。但是,SEC拒绝根据要求提供任何材料,声称这些材料受《信息自由法》第7(A)条的豁免,该条允许机构保留“出于执法目的而汇编的”信息。披露“可以合理地预期会干扰执法程序。” U.S.C. 5 §552(b)(7)(A)。 SEC寻求就同一问题做出简易判决。
继续阅读 访问自由还是调查自由?关于提供给政府的材料的可发现性仍存在不确定性

2016年3月3日,美国司法部刑事部 ’司法部长助理莱斯利·考德威尔(Leslie Caldwell)在最近的媒体报道中称,受司法部调查的公司不久将需要证明其对某些文件的充分披露是与美国商务部达成和解协议的前提。考德威尔(Caldwell)在圣地亚哥的美国律师协会(American Bar Association)第30届年度美国白领犯罪国家研究所的小组讨论中谈到了并驳回了传言的认证要求。 
继续阅读 AAG Caldwell消除了有关“ Yates认证”要求的谣言

华盛顿邮报上周报道 美国司法部正在考虑一项内部政策,如果某些公司自愿披露违反FCPA的行为,包括有关有罪员工的信息,则可以给予“免费通行证”。拟议中的政策(正在审查中,但尚未获得通过)强烈建议检察官拒绝对自我报告违法行为并配合任何政府调查工作的公司提起刑事诉讼。根据《邮报》的报道,这种拒绝可能会伴随着罚款,从而使公司的利润蒙受损失。

继续阅读 美国司法部关于FCPA案件自披露的新指南?

美国证券交易委员会执法总监Andrew Ceresney在2015年11月17日在华盛顿特区举行的ACI第32届国际反海外腐败行为国际会议上的主题演讲中,向内部合规官员和公司辩护律师宣布,未来,任何未向SEC自我报告潜在的FCPA违规行为的上市公司将是 不合格 延期起诉协议(“ DPA”)或不起诉(“ NPA”)。尽管委员会在2001年的Seaboard报告中将自我报告列为在确定适当收费和补救措施时评估公司合作的四个主要因素之一(其他是自我监管,补救和合作),但这标志着执法第一次明确了政策,要求自我报告是DPA或NPA资格的前提。
继续阅读 美国证券交易委员会强制执行:FCPA中的延期和非起诉协议的前提是自我报告  

美国司法部-因缺乏针对公司高管的诉讼而受到广泛批评-发布新指令 昨日致所有旨在使更多个人对非法公司行为负责的美国律师。副检察长萨利·基里安·耶茨(Sally Quillian Yates)撰写的备忘录首先承认了追逐个人提起公司犯罪所涉及的挑战,并指出了确定往往被“日常隔离”的高级公司高管的责任的困难发生不当行为的活动。”然后,耶茨(Yates)继续概述旨在帮助检察官更好地应对这些挑战的指导。
继续阅读 司法部致检察官的备忘录呼吁对企业高管采取更积极的追求

注意:有关Perkins Coie的早期文章 在竞技场:法律与政治更新 从竞选财务律师的角度讨论了为何起诉 美国诉哈伯 对于在草率组建的“超级PAC”进行协调的下场比赛的操作员而言,这预示着未来的更大危险。还有这篇文章的早期版本,它提供了

如本博客所述 在其他地方,美国证券交易委员会(SEC)已在其行政法律法官(ALJ)之前而不是在美国地方法院的联邦法官面前,在行政诉讼中积极采取执法行动。作为回应,被告已开始对SEC的行政诉讼提出宪法方面的挑战,声称SEC的ALJ招募和撤离程序违反了 第二条中的任命条款,《宪法》第2节。 2015年6月8日,联邦地方法院第一次 责成 SEC针对被告Charles L. Hill提起行政诉讼,接受SEC的ALJ聘用程序违反了《任命条款》的指控。   
继续阅读 司法部对证监会的“法院”优势产生司法打击后,司法部和证交会开始挖掘