司法部

墨西哥新的反腐败制度于2016年7月18日由总统恩里克·佩尼亚·涅托(EnriquePeñaNieto)签署成为法律,该制度以2015年5月通过的宪法改革为基础,旨在加强对公职人员的监督,以制止墨西哥政府各级腐败。法律规定了新的责任和更严厉的刑罚,适用于在墨西哥经商的公务员和所有私人党派(国内和国外),并且在墨西哥法律史上首次适用于公司以及在其法律上行事的高级职员,董事和雇员代表。加上 上周的启封 美国司法部(DOJ)对六名在航空贿赂计划中认罪的人(包括两名墨西哥公职人员)提出了指控,墨西哥政府官员和公司行为人似乎正好位于美国和墨西哥反执法的执行十字准线之内-腐败机构将于2017年开始。
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昨天,美国 司法部 (“ 司法部 ”)和 证券交易委员会 (“ 美国证券交易委员会 ”)宣布摩根大通(JPMorgan Chase)&Co.(“ JPMorgan”)及其香港子公司JPMorgan Securities(Asia Pacific)Limited(“ JPMorgan-APAC”)同意支付超过2.64亿美元,以了结摩根大通违反《反海外腐败法》(FCPA)的指控”),向包括政府官员在内的客户的亲戚和朋友提供工作和实习机会,以便在亚太地区开展业务。

执法行动导致司法部 不起诉协议 (“ NPA”)与摩根大通-亚太地区(JPMorgan也同意《国家行动计划》规定的某些条款和义务),其中包括7200万美元的刑事罚款以及SEC 停止令 摩根大通,据该公司同意支付约1.3亿美元的抵押和判决前利息。此外, 联邦储备委员会缺乏FCPA执法权的摩根士丹利还宣布,摩根大通同意就“不安全和不健全”的雇用行为支付近6200万美元的民事罚款。

根据SEC的命令和DOJ NPA,摩根大通-亚太地区的投资银行家制定了客户推荐计划,该计划绕过了公司的常规招聘程序,并为客户主管和有影响力的政府官员推荐的候选人提供了高薪,职业发展的工作。从2006年到2013年,摩根大通-亚太地区聘用了大约100名受客户推荐的实习生和全职员工,包括中国政府所有或控制的国有企业的高管,执法机构认为这是FCPA涵盖的政府“工具” 。该计划从一开始就旨在促进摩根大通亚太地区的业务。
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技术员更换二手智能手机的屏幕

在过去的几年中,司法部一直在推动更新《电子通信隐私法》(ECPA),其中包括对存储在电子设备上的加密信息的更多访问。本周,联邦调查局局长詹姆士·科米(James Comey)再次呼吁进行修改,以使执法部门能够更轻松地访问加密数据,

在里面 最大的动作 根据Kleeptocracy资产追回计划,DOJ试图追回从1Malaysia Development Berhad挪用的洗钱资金购买的超过10亿美元的资产(“1MDB”), a Malaysian sovereign wealth fund. 1个MDB was created by the Malaysian government to promote economic development through 在 ternational partnerships and foreign direct 在 vestment. The

最近,司法部主管环境和自然资源部(ENRD)的司法部长助理司法部长约翰C.克鲁登(John C. Cruden)表示了通过刑事起诉执行环境法的更高承诺。在2016年5月至6月号 环境论坛在与另一篇题为“环境犯罪的时间”的文章同时呈现的一篇文章中,克鲁登强调了以下几点:

如果没有适当的执行,我们的环境法将毫无意义,也无法达到目的。 。 。 。我认为,刑事诉讼可以而且应该处理和制止危害公共卫生和环境的过分行为。 [ENRD]以出色的方式做出了回应,从战略上增加了我们的刑事执法工作。

考虑到消息来源,这是一个了不起的声明。司法部内的ENRD部门负责处理各种环境和自然资源诉讼,主要提起民事执法行动。但是,在ENRD中,环境犯罪科(ECS)是一个由专门律师组成的办公室,这些律师与司法部的刑事部门完全分开,并负责对环境刑事法规的起诉。与ENRD其他办公室承担的民事执法职责相比,ECS的职责相对狭窄。那么,主要负责民事诉讼的机构ENRD负责人预测ENRD正在“增加”其“刑事执法工作”时,这意味着什么?
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美国证券交易委员会 和司法部针对涉及IPO前公司的欺诈行为

从历史上看,监管机构一直不愿干预复杂的IPO前融资和私募市场交易的世界,这往往涉及最老练的投资者。但是,最近的几份公开声明清楚地表明,美国司法部(DOJ)和美国证券交易委员会(SEC)都致力于在私营硅谷公司中发现欺诈行为以及其他民事和刑事违法行为。美国司法部和证交会的北加州代表援引了正在进行的调查,大胆地预测,明年内刑事诉讼(DOJ)和民事执法行动(SEC)将会显着增加。
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2016年5月23日,第二巡回法院向司法部(DOJ)提出了重大挫折, 倒车 对美国银行和Countrywide贷款处以12.7亿美元的罚款。正如我们所发布的 之前 ,2012年10月,美国司法部根据出售给房利美和房地美的抵押贷款,对美国银行和Countrywide提起了民事诉讼。政府称,Countrywide有一个名为“ The Hustle”或“ Highs Swim Lane”的计划,该计划奖励处理住房抵押贷款的速度,无论其质量如何。根据政府的说法,这导致成千上万的欺诈或有缺陷的贷款,这些贷款随后被出售给了政府支持实体(GSE),例如房利美和房地美。尽管Countrywide在2007年8月启动了该计划,但该计划在美国银行于2008年收购Countrywide之后仍继续进行。  
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