司法部

司法部最近采取了进一步措施,通过宣布基于18个月的新FCPA执法政策,鼓励企业就FCPA违规行为进行自我披露。 FCPA试点计划。司法部副部长罗森斯坦表示,司法部的试点计划被证明是成功的-FCPA部门在试点实施的18个月内收到了30多项自愿披露,相比之下,前18个月只有18项自愿披露。新的 执法政策 包含许多与试点计划相同的激励措施,并有一些额外的好处可以使希望避免FCPA巨额罚款的公司受益。

偏度的推定。 在试点计划提供的合作信用基础上,并且在不加重后果的情况下,如果公司有以下情况,司法部将假定司法部将通过拒绝方式解决此案:1)自愿自行披露; 2)充分配合; 3)及时适当的补救。执法政策描述了美国司法部对这些要求中的每一项的期望,其中许多要求跟踪试点计划。例如,对合规计划的评估将根据企业的规模和资源而有所不同,其中包括建立合规文化等因素;将足够的资源用于合规活动;并确保经验丰富的合规人员可以适当访问管理层和董事会。
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在伊利诺伊州罗斯蒙特举行的年度食品安全峰会上,司法部越来越重视食品安全执法,这是讨论的关键主题。尽管很明显,司法部在2016年针对涉及Dole Foods和Chipotle Mexican Grill等公司的备受关注的食品污染案件中加大了执法力度,但仍引起了人们的关注。

第九巡回法庭小组最近在 美国诉奥尔森,确认美国农业部(“ USDA”)农场服务局前阿拉斯加执行董事因涉嫌侵害18岁以下的重罪而被定罪。 §4.具体来说,专家小组认为,前任董事被指控犯有重罪罪名成立,罪名是“隐瞒并没有将其商业伙伴提交的虚假陈述通知当局”,该罪名是针对美国联邦农业部的联邦赠款申请。

在这种情况下,第九巡回法院对政府为证明“重罪侵占”必须证明的知识类型进行了批判性澄清。滥用重罪是最古老的联邦罪行之一,作为1790年《犯罪法》的一部分,最初以“功能相同”的形式颁布。

“重罪罪名”的构成要素

专家小组确认了美国18世纪以来长期存在的联邦规则,即“对重罪进行轻罪”。 §4,“政府必须在合理怀疑范围内证明:‘(1)委托人。 。 。犯下并完成了所称的重罪; (2)被告人对该事实有充分的了解; (三)未通知机关的; (4)他采取了肯定的措施来掩盖校长的罪行。”

但是,专家组还对知识要素进行了进一步的说明。它首次认为:“政府不仅必须证明被告知道所从事的行为符合基本重罪的基本要件,而且还必须证明 被告人知道该行为属于重罪。”
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在一项有争议的裁决中,伦敦高​​等法院裁定 保持 外部法律顾问和法务会计师在对外国贿赂指控进行内部调查的过程中创建的采访记录和其他文件不受法律专业特权的保护。虽然上诉程序已经在进行中,但是安德鲁斯法官在5月8日的裁决对于英国严重欺诈办公室(SFO)来说是一个值得关注的胜利,该办公室类似于美国司法部(DOJ)。

SFO正在进行刑事调查,涉及欧亚自然资源公司(ENRC),这是一家在中东和非洲开展业务的跨国矿业集团在英国的分支机构。有时,ENRC似乎与SFO处于合作态势。但在今年早些时候,SFO提交了一份请愿书,以迫使ENRC出示该公司享有特权的文件。伦敦高等法院同意《证券及期货条例》,裁定几乎所有有争议的文件均无特权,应向证券及期货条例披露。
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特朗普总统2012年对《海外反腐败法》(FCPA)的批评有据可查。当时,新闻媒体报道称,商业大亨特朗普评论了沃尔玛涉嫌在墨西哥获得的便利费,以获取各种执照和许可证,并指出FCPA是“可怕的法律,应予以修改”,并补充说,这使美国企业处于“巨大的劣势”。特朗普接着说:“就像世界上的警察一样,这太荒谬了。”

历届政府的FCPA

《反海外腐败法》是在将近40年前制定的,但实际上只是在布什总统的领导下才开始执行。奥巴马政府进一步加强了执法力度,揭露的FCPA案件数量超过了以往所有政府的总和。虽然奥巴马领导下的司法部从2011年到2015年每年平均有12项公司FCPA决议,但2016年是FCPA执法创纪录的一年,创纪录 25个公司决议 以及美国司法部和美国证券交易委员会(SEC)收取的24.3亿美元公司罚款和罚款。

特朗普总统领导下的FCPA
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3月份带来了有史以来的第一次刑事市政债券证券欺诈定罪,针对针对被控逃避监督市政债券发行的银行和高级管理人员的执法行动的决议,并提出了旨在改善市政证券披露的规则修正案,继续以法规执行为目标的行业趋势,这种行业针对行业“守门人”,例如审计师,债券承销商以及为进入市政债券市场的投资者客户提供服务的其他“守门人”。   
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2017年3月10日,在迈阿密举行的年度ABA白领大会上,美国司法部代理助理总检察长肯尼斯·布兰科(Kenneth Blanco)’的刑事部宣布,FCPA试点计划将继续执行,直到其当前的2017年4月5日到期为止,以便美国司法部可以“开始评估公用事业和

对于食品行业的许多公司高管来说,美国司法部(DOJ) 根据《食品,药品和化妆品法》(FDCA)的刑事轻罪条款,越来越注重起诉“负责任的公司官员” 受到了强烈关注,尤其是鉴于像这样的公司在全国范围内爆发的污染事件引起的刑事调查 康阿格拉 and 蓝钟乳脂厂。司法部消费者保护处的律师最近对行业听众的讲话强调了政府的期望,即食品公司高管在其公司中实施食品安全合规的“文化”,并及时,真实地回应食品和药品管理局的正式和非正式询问。食品监管机构&药物管理局(FDA)。

2016年12月,首席副检察长本杰明·米泽(Benjamin Mizer) 在食品药品法研究所的执法,诉讼和合规会议上致辞,重申司法部在公司向消费者出售受污染产品的情况下提起刑事诉讼的能力和决心。另外,美国司法部助理主任杰弗里·斯蒂格(Jeffrey Steger)在2016年9月对联合新鲜农产品协会的讲话中,就食品公司可以展示其对安全合规性承诺的几种具体方式,提出了监管者的观点。
继续阅读 司法部官员为寻求最大程度减少犯罪风险的食品公司高管提供指导