司法部

由于高额的美元损失可能导致令人prison目的监狱刑罚,因此针对经济犯罪的联邦量刑准则长期以来一直受到批评。

在饲料中添加了新的 报告 美国判刑委员会发布的判决书发现,证券和投资欺诈罪犯在《美国判刑指南》中获得的平均刑期最长,是所有经济犯罪罪犯平均刑期的两倍以上。那个报告, 联邦经济犯罪到底是什么样子?,分析了《准则》第2B1.1条所判处的刑罚,该节适用于大多数金融欺诈案件,包括涉及证券,银行,邮件和电汇欺诈,洗钱和串谋的案件。

该报告充斥着大量数据,但委员会的一大发现是,对29种经济犯罪的平均刑罚差异很大。毫不奇怪,该报告将这些变化与某些准则的增强(包括损失金额)联系在一起。例如,报告指出,2017年证券和投资欺诈的中位数损失金额为2,105,620美元,相当于《准则》的16级增长。此增强功能大大高于报告中分析的任何其他特定犯罪类型。
继续阅读 美国量刑委员会的报告称,证券欺诈监狱在经济犯罪中被判刑最高

证券交易委员会(“ 美国证券交易委员会 ”)于2018年12月26日宣布 解决 与通信技术篮球世界杯直播Polycom,Inc.(以下简称“ Polycom”或“篮球世界杯直播”)就贿赂中国政府官员的计划违反《反海外腐败法》(“ FCPA ”)的账簿和记录以及内部会计控制规定。根据和解协议,Polycom同意向证交会支付约1250万美元的销毁和判决前利息,以及380万美元的民事罚款。 Polycom的和解说明了由于依赖第三方代理商(例如分销商)而可能产生的责任,但是,正如下面探讨的那样,这也为SEC错失了为希望避免类似结果的篮球世界杯直播提供一些明确指导的机会。
继续阅读 美国证券交易委员会 的Polycom FCPA 解决方案未解决的问题

这个系列由最近的内部法律顾问和前联邦检察官撰写,旨在帮助内部法律和合规团队避免可能导致政府积极回应的看似轻微或无关紧要的失误,包括平行的民事和刑事调查。

在第二部分中,作者解释了搜查令的处理方法

该系列由新近的内部法律顾问和前联邦检察官撰写,采用了一种实用的方法来帮助内部的法律和合规团队在复杂的监管计划和举报者活动中活跃起来。它专门针对解决如何避免看似微小或无关紧要的失误而导致侵略性行为的问题。

2018年6月28日,美国证券交易委员会 提议的 委员会的三项规则变更 举报人计划委员会认为,其中包括一项授权SEC在较大的行动中“向下调整”货币奖励的裁决,其金额可能“超出为实现该计划的目标而合理必要的数额”。拟议的更改引起了卡拉·斯坦因专员的立即回应,后者单独发布了 关于委员会举报人计划规则的拟议修正案的声明 (“声明”)中,她着重指出,考虑到结果的不确定性,在确定金钱奖励方面朝着更主观的标准迈进可能会威胁举报者主动出台。此外,斯坦因质疑证交会是否具有《多德-弗兰克法案》规定的法定权力以这种方式更改影响裁决的规则。    
继续阅读 美国证券交易委员会 可能会限制“改变游戏规则”的举报人赏金

2018年5月9日,第四巡回上诉法院在 美国诉科鲁兹诉,认为《第四修正案》要求对在边境处扣押的手机进行法医搜查进行个性化怀疑。

这样看来,第四巡回法院就第四修正案如何适用于电子设备的边界搜索提供了重要的说明。但是,无论是在第四巡回法院还是在全国各地的司法管辖区,在此背景下,有关《第四修正案》范围的关键问题仍未得到解答。

资料来源:ACLU.org

决定

美国诉科鲁兹诉,联邦海关人员在机场旅客的托运行李中发现了枪支零件,然后在他试图登上国际航班时将其拘留。随后,在没有逮捕令的情况下,特工没收了他的手机,并对其进行了为期一个月的异地取证分析,得出了将近900页的报告,其中列出了电话数据。部分基于此信息,该旅客最终被定罪,其中包括试图将枪支走私到国外。

该旅行者一经定罪,就拒绝其动议提出异议,要求其拒绝对他的手机进行法医分析,因为这是对他的第四修正案权利的侵犯。

在解决这一问题时,第四巡回法院承认,政府特工可以在国际边界或其功能相当的地方进行“例行”搜查,而没有与第四修正案相称的逮捕令或个人怀疑。但是,法院承认,即使在边境,某些“非常规”,“高度侵入性”的搜查也需要个人怀疑。

最终,法院裁定,对数字设备的取证搜索(如本案中的那个)属于这种“非常规”搜索,因此在缺乏一定程度的个人怀疑的情况下被禁止。

法院的裁定部分基于其对数字设备的法医分析可以“揭示出无与伦比”的“私人”,“敏感”信息的判断。它也是基于最高法院2014年的判决 莱利诉加利福尼亚,它认识到与电子设备相关的强烈的隐私权利益。在那里,最高法院裁定,搜查被查封的手机事件需要逮捕令,因为此类设备中包含大量私人信息。

但是,值得注意的是,第四巡回法院并没有决定对此类法医搜查的必要怀疑程度是合理的怀疑,还是更多(例如,可能原因支持的逮捕令)。它还没有机会决定官员进行“手动”搜索的必要怀疑程度,在这种情况下,代理人无需借助法证技术即可审查电子设备的内容。

其他判例法,未解决的问题
继续阅读 法院继续努力应对电子设备的边境搜查:第四巡回法院的法证取证需要个人怀疑

上个月,一位哥伦比亚特区联邦法官 下令 司法部移交被提名来监督十五家被发现违反《反海外腐败法》(FCPA)的篮球世界杯直播的篮球世界杯直播合规计划的监督员的姓名。尽管认识到这些人“ 最小化 法院以匿名方式保护他们的隐私”,法院发现,任何这样的隐私权都被公众了解其身份的兴趣所抵消。

2015年4月,记者迪伦·托卡(Dylan Tokar)提出了FOIA要求,以寻求与司法部和15名篮球世界杯直播被告之间的FCPA和解协议中的篮球世界杯直播合规监控器的审查和选择有关的记录。 Tokar,贸易出版物的记者 公正反腐败,希望这些记录能为监控器选择流程提供启示,包括司法部是否一直遵守其2008年制定的监控器选择指南 莫福德备忘录。该备忘录确立了一些原则,以避免潜在的和实际的利益冲突,并解决了裙带关系的问题,该备忘录规定了在可行的情况下考虑“至少三名合格的监督候选人”。因此,托卡要求15名案件的三名监选候选人及其关联篮球世界杯直播的名称。

18个多月后,司法部据称向Tokar提供了一张桌子,以回应他的要求,但删除了被提名但未被选中的监察候选人的姓名,以及在某些情况下的关联篮球世界杯直播的名称。司法部断言这些修改是必要的,并且在 信息自由法 豁免67(C),从而免于披露某些信息,这些信息将构成“对个人隐私的无理侵犯”。

双方交叉请求简易判决后,法院得出结论认为该修改不当,并命令司法部释放候选人姓名。它发现,尽管司法部已经表现出足够的隐私利益,可以根据豁免6和7(C)进行保护,因为“有可能这些人宁愿从公众的角度考虑并最终拒绝[]选择,”公众对信息披露的兴趣远远超过了这些利益。法院同意托卡(Tokar)的看法,即在不透露候选人姓名的情况下,“很难(如果不是不可能的话)知道被调查的政府或篮球世界杯直播实体是否正在以损害目标的方式利用selection选程序。 DPA”和《 Morford备忘录》中所述的原则。
继续阅读 监视监视器:DOJ已下令披露监视器选择信息

在2018年2月21日,在 诉美国,美国最高法院重申,认罪的被告仍然可以对任何不依赖于质疑其“实际有罪”的宪法主张提出上诉。即使在有罪认罪的情况下,法院的判决仍保留了联邦刑事被告人有能力质疑其定罪依据的法规是否合宪。换句话说,如果上诉要求牵涉“国家的权力”起诉被告,单凭有罪认罪是不能阻止的。  
继续阅读 焦点 发言:认罪不会放弃所有上诉请求

对于国家批准(和监管)的大麻产业来说,今天是糟糕的一天,这一点几乎没有争议。奥巴马时代的指示极大地限制了美国律师的酌处权,使大麻生产者,分销商和拥有者对大麻的合法化提出联邦麻醉药品指控,而这些州出于医疗或娱乐目的将大麻“合法化”

随着网络安全问题的转移,越来越多的篮球世界杯直播通过阻止软件和其他措施来遏制员工使用外部电子邮件帐户和其他网站,美国司法部 最近发布的FCPA企业执行政策 -现在 纳入《美国律师手册》“明确指出,在FCPA案件中要求司法部提供全面合作信用的篮球世界杯直播必须确保禁止员工“使用产生但不能适当保留业务记录或通讯的软件”,以及其他业务记录保留措施。即使不考虑监管“旧”技术的困难,例如员工拥有的设备上的个人电子邮件帐户和文本消息传递,新的电子消息传递平台的不断发展和出现无疑也将为寻求满足司法部期望的篮球世界杯直播带来重大挑战。
继续阅读 司法部的《反海外腐败法》(FCPA)政策使篮球世界杯直播就电子通信发出通知