司法部

美国司法部已提高了对犯罪欺骗的执法力度, 揭露大笔费用 针对据称共谋操纵贵金属市场的三名交易员。虽然司法部介入欺骗执法(以前是由民间监管机构和SRO主导的领域)已经变得司空见惯,但司法部在最新的执法行动中采用了一种新策略。除了通常的欺骗和其他金融犯罪罪行之外,起诉书还指控交易员犯有敲诈勒索罪。司法部对RICO的依赖增加了对欺骗的可能处罚,同时还可能使政府的案件更容易证明。

潜在的欺骗执行新纪元

在获得之前的混合结果之后 欺骗审判,司法部似乎正在调整其方法。确实, 起诉书 反对这些贵金属交易者标志着美国司法部首次指控RICO违反了被指控欺骗电子衍生品市场的交易者。因此,虽然所称的欺骗行为可能很熟悉,但所提起的指控却比以前明显不同并且更加严重。潜在的处罚也是如此。除了重判监禁外,RICO还规定政府应没收从球拍活动中获得的所有收益。
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司法部官员说,司法部越来越多地使用“以数据为中心的方法”来识别经济犯罪和公司的不当行为。在 备注 在第六届年度政府执法研究所上,副检察长马修·S·米纳(Matthew S. Miner)最近分享了使用数据分析识别欺诈的方法,可以提高效率,加快案件开发速度,并使计划执行“更具针对性”。

迈纳(Miner)指出,在司法部的白领执法工作中正在使用数据分析,但他指出,医疗行业和金融部门是司法部以数据为依据的执法方法的两个目标。美国司法部已经成功使用了Medicare索赔数据来识别欺诈。这种成功部分归因于司法部的 医疗数据分析团队 该工具分析了Medicare和Medicaid Services中心的付款数据库,以了解医疗欺诈活动和趋势。金融部门,尤其是大宗商品和证券领域,是美国司法部以数据为依据的执法活动的“重点领域”的扩展。矿工指出,司法部使用交易数据来识别表明市场操纵和其他欺诈活动的指标或异常情况。
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最高法院’s 2016 decision in 美国诉麦当劳 提出了有关联邦贿赂法规的广泛解释是否符合宪法的问题。但是,有关的贿赂法规在 麦当劳-在以下位置定义的现状腐败 U.S.C. 18 §201(a)(2)并不是联邦检察官工具箱中唯一的贿赂法规。以来 麦当劳 决定后,联邦检察官越来越依赖 U.S.C. 18 §666 追究贿赂指控,否则可能会被排除在外 麦当劳持有。
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2019年3月,美国司法部(DOJ)将“史无前例的根据《刑事诉讼法》对两名公司高管提起刑事诉讼 消费品安全法 (CPSA)“未能报告”规定。两名被告楚汉和查理·卢也面临电汇欺诈,串谋实施电汇欺诈,串谋未能根据《消费品安全法》提供信息以及串谋欺诈美国消费品安全委员会(CPSC)的指控。
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2019年5月7日,司法部(DOJ)发布了期待已久的版本 指导 关于如何评估虚假索赔法(FCA)案件并给予合作信用的信息。该新指南已编入美国司法部《司法手册》中,是美国商务部在保持FCA事务处理一致性方面的最新尝试。最高信用额,通常采用以下形式

软件程序员是否可能被追究设计交易员用来“欺骗”商品期货市场的程序的刑事责任?这是陪审团提出的问题 美国诉塔卡18-cr-36(北卡罗来纳州北达科他州),该案于本周在联邦法院开始审理。该案源于伦敦商品交易商Navinder Sarao的操纵性交易活动,该公司在芝加哥商业交易所(CME)上“欺骗”(即在执行前将要约或要价取消的出价或要约)期货。据称,萨拉奥的活动助长了2010年5月6日的“ Flash Crash”,其中道琼斯工业平均指数在几分钟之内下跌了近1,000点。  萨拉奥认罪 在2016年11月遭到欺诈和欺骗指控。

目前正在受审的软件程序员Jittesh Thakkar于2018年2月被起诉,罪名是他与Sarao串谋实施欺骗,并通过开发定制的软件程序来帮助和教Sara Sarao的欺骗,该软件程序被Sarao用于执行操纵性交易。的 起诉书 针对Thakkar的案件标志着美国司法部(DOJ)首次以欺诈为基础起诉商人以外的个人。


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美国诉霍斯金斯案,902 F.3d 69(2d Cir.2018) 第二巡回法院认为,除非政府能够确定某人作为其中一类人的代理人,否则非居民外国人不应对协助和教be或串谋违反FCPA承担刑事责任。主要。

背景

美国司法部 带电 劳伦斯·霍斯金斯(Lawrence 霍斯金斯),英国国民,前阿尔斯通(Alstom UK)高管,常驻巴黎,涉嫌违反FCPA和洗钱规定。政府称,霍斯金斯已经批准了向顾问的付款,这些顾问被转给了印尼官员,以与一家国有电力公司签订一份价值1.18亿美元的基础设施合同。霍斯金斯一家从未在美国露面,但他给自己身在美国的涉嫌串谋者打电话并通过电子邮件发送了电子邮件,霍斯金斯授权阿尔斯通公司向顾问付款,其中一名顾问拥有马里兰州的银行账户。

霍斯金斯(Hoskins)撤消指控间接违反FCPA的指控,即他协助,教or或密谋违反FCPA的指控,称他不属于FCPA规定的责任范围狭窄的人群:美国公司,公民,以及他们的雇员和代理商,以及在美国领土上行动的外国人。下级法院 同意 与霍斯金斯(Hoskins)一起,驳回了伯爵一世的起诉书。在上诉中,第二巡回法院的问题是,霍斯金斯是否可以被指控为所谓的FCPA违法行为的阴谋者或帮凶,尽管他不属于应负主要责任的人类别。第二巡回法院的结论是,该规约的案文,结合其立法历史和对域外管辖权的推定,得出以下结论:在国外行事且与应承担主要FCPA责任的一类人没有直接联系的外国国民不承担责任,因为同谋或阴谋者。

霍斯金斯州的代理责任

霍斯金斯 对于无法被指控为委托人的个人或实体的FCPA起诉产生了一些不确定性。该决定为仅根据与美国公司的业务联系而受DOJ或SEC起诉的公司提供了更强大的司法管辖权辩护。根据第二巡回法院的意见,将这些实体纳入责任范围不仅要进行串谋或协助。

调查人员也可能会更加重视开发主要违规者与实体之间的代理关系的证据,否则这些实体将无法获得 霍斯金斯。确实,法院在 霍斯金斯 认为政府可以出示机构证据,并要求霍斯金斯(Hoskins)担任阿尔斯通(Alstom S.A.)在美国的子公司的代理人。检察官还可以尝试扩大《反海外腐败法》规定的代理的传统定义,特别是因为代理理论已成为联系现在无法联系的被告的重要纽带。
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由于高额的美元损失可能导致令人prison目的监狱刑罚,因此针对经济犯罪的联邦量刑准则长期以来一直受到批评。

在饲料中添加了新的 报告 美国判刑委员会发布的判决书发现,证券和投资欺诈罪犯在《美国判刑指南》中获得的平均刑期最长,是所有经济犯罪罪犯平均刑期的两倍以上。那个报告,  联邦经济犯罪到底是什么样子?,分析了《准则》第2B1.1条所判处的刑罚,该节适用于大多数金融欺诈案件,包括涉及证券,银行,邮件和电汇欺诈,洗钱和串谋的案件。

该报告充斥着大量数据,但委员会的一大发现是,对29种经济犯罪的平均刑罚差异很大。毫不奇怪,该报告将这些变化与某些准则的增强(包括损失金额)联系在一起。例如,报告指出,2017年证券和投资欺诈的中位数损失金额为2,105,620美元,相当于《准则》的16级增长。此增强功能大大高于报告中分析的任何其他特定犯罪类型。
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