鉴于腐败和贪污腐败问题的普遍存在
各种拉丁美洲国家 ,这可能会让您感到惊讶法律文件
一些拉丁美洲最臭名昭著的“腐败”
国家实际上已经实施了相当广泛的反腐败
甚至与美国《反海外腐败法》(“ FCPA”)相比,也是如此。

例如, 联邦反腐败公共采购法 (Ley FederalAnticorrupciónen Contrataciones Publicas)于2012年6月在墨西哥生效,禁止付款 和接受 为获得与公共和商业合同有关的不正当利益或利益而行贿,并禁止使用任何形式的“疏通费”。同样,2014年1月29日正式生效的《巴西清洁公司法》(第12.846 / 2013号法律)对公司为自己的利益而进行的腐败行为(包括国外和国内贿赂)适用严格的责任标准。授予政府权力以扣押公司的资产或阻止其赢得未来的合同。哥伦比亚还颁布了一项反腐败法(2011年第1474号法律),其中包含适用于政府官员和私人的反贿赂和书籍和记录规定,并于2011年启动了 世界上第一个“高级报告机制” (“ HLRM”)于2013年4月解决公共采购中腐败的需求方面。

尽管有这些发展, 拉丁美洲对腐败的看法保持相对稳定。专家们认为,这种停滞不是由于当局掌握的反腐败立法不足,而是由于许多拉丁美洲国家总体上不愿执行已经存在的反腐败法律。实际上,经济合作与发展组织(“ OECD”)对此表示关注。 “巴西外国贿赂的执法水平仍然很低” 在执行《清洁公司法》之后,对于墨西哥的《联邦反腐败公共采购法》也有类似的观察。
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美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)本周宣布,已将其第一笔举报酬金授予了一名前公司高管。 修订订单 表示该前官员将因举报有关证券欺诈的高质量原始信息而获得475,000美元至575,000美元的奖励,该信息导致SEC采取了超过100万美元的制裁行动。委员会根据法律要求,对官员的身份和执法行动的性质进行了修改,以保护举报人的匿名性。

尽管SEC在过去两年中已经公布了其他重要的举报人奖,但这一特殊公告还是对负责处理不当行为指控的内部看门人和决策者的警钟。委员会通常不会将通过举报不当行为的另一名员工获悉欺诈行为的官员,董事,受托人或合伙人提供的信息视为源自独立知识或独立分析的原始信息。但是,《规则》第21F-4(b)(4)(v)(C)条存在例外,即在其他负责任的合规人员掌握信息并未能充分解决此问题后120天内向委员会报告信息。

在该命令随附的SEC新闻稿中,SEC代表明确表示,他们将继续接受各级公司员工的提示:
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在2015年1月27日至28日,美国会议学会第9届年度休斯顿外国腐败行为法新兵训练营中,得克萨斯州南部地区美国检察官办公室主要欺诈科的副刑事首长Jason Varnado为听众提供了合规和审计专业人士深入了解司法部(DOJ)希望在公司FCPA合规计划中看到的内容。瓦纳多(Varnado)最近从华盛顿特区返回休斯敦,在那里他担任司法部白领和网络犯罪协调员。在最初否认他表达的观点是他自己的观点而不是司法部的观点之后,瓦纳多概述了政府在评估公司合规计划时需要寻找的十大事项。
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虽然国内主要的反贿赂法规FCPA已有近40年的历史,但英国主要的反贿赂法律《英国反贿赂法》只是个婴儿,于2011年7月生效。 ,《英国反贿赂法》迈出了成熟的一步,因为负责执行《反贿赂法》的主要责任的英国严重欺诈办公室(SFO)首次获得了该法律的刑事定罪。虽然它们没有预示着任何重大的法律发展,但这些最初的《反贿赂法》定罪提醒了在国外经营的美国公司,它们不仅必须承认FCPA,而且还必须承认其FCPA。
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针对内部合规官的罕见举措是,MoneyGram International Inc.的前首席合规官 被评估 美国财政部100万美元的民事罚款’的金融犯罪执法网络(“FinCEN”)未能实施和维持有效的反洗钱活动(“AML”)程序,以及未能提交可疑活动报告(“SARs”) with 金融中心, as required under the Bank Secrecy Act.  The U.S. Attorney’纽约南区办公室已提交了一份 抱怨 实施民事处罚并禁止前CCO从事金融业。

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