美国证券交易委员会(SEC)和金融行业监管机构(FINRA)正在合作,以赞助经纪人的经纪人的区域合规外展会。该计划于4月30日在丹佛和洛杉矶推出,专为经纪人经销商雇用的风险,审计,法律和合规专业人士而设计,并将重点介绍促进强有力的合规实践。其他节目在未来几个月的其他城市安排。这些合规外展计划在经纪人经销商必须坚持越来越复杂和不断发展的证券和芬兰法规时,这一符合性外展计划。去年,证券交易所颁布了专业 修正案 经纪人经销商的财务责任规则。最近的秒 宣布 即作为其网络安全倡议的一部分,其合规检验和考试办公室将进行超过50名已注册经纪人经销商和注册投资顾问的考试,并以新的重点评估证券行业的网络安全准备。对于忽视SEC或FINRA要求的注册人,罚款可能是严重的。例如,SES最近收取并强加对A的大量罚款 基于新泽西州的经纪公司 及其共同违规行为的共同业主,并进一步向该公司的所有者带来了操纵交易违规行为。同样,秒最近带来了一个 执法行动 针对基于苏黎世的信用瑞士,未能登记为经纪人经销商并违反联邦证券法。瑞士信贷已同意支付近2亿美元以解决收费。由于经纪人的经销商面临越来越咄咄逼人的监管机构,合规外展会提供经纪人交易商有机会解决现时与区域和国家证券交易所和芬兰办事处的工作人员的合规问题。这些程序 - 在丹佛,洛杉矶,芝加哥,迈阿密,费城和纽约提供了丹佛。有关更多信息和注册,请访问 或者 芬兰 注册网站。