基于单独的数字,SEC的举报人计划于2013年大幅增长。根据 年度报告 去年年底发布的Dodd-Frank举报手段大会,委员会收到的招聘人数提示和投诉的数量从2013财年2013财年3,238财政年度的3,001增加到2013年的3,238。委员会还在2013年举行了最大的举报人奖励奖,颁发了1400万美元。但是,这些数字背后是另一个故事。在去年,举行举行的举报人计划的范围被司法裁决缩小了受保护的“举报人”的定义。在家庭前沿,公司一直在尝试促进内部报告的方法,试图避免备用子招商者声称的严重后果。因此,SEC已经花了很多2014年初,保护录制计划的范围免受公共和私人前沿的感知攻击。 举办举报人保护的司法削减

去年,在 asadi v。g.e.能量(U.S.A.)LLC,第五次电路认为,Dodd-Frank Act的举报人保护仅扩展到提供信息的员工 到秒 与违反证券法规有关。 720 F.3d 620(第5次CIR。2013)。该决定被认为是由Dodd-Frank的权威下的SEC制定的最终规则的重大打击,因为SEC的规则声明,在某些情况下,即使只报告涉嫌违规行为,个人可能是受保护的举报人。 在内部,而不是秒。而且,在 刘六, 该法院案件上诉,法院举行了举行的Dodd-Frank的举报人的禁止报复条款不适用于美国以外的行为。 2013 WL 5692504(S.D.N.Y.)。这 上诉,涉及与西门子中国子公司报告称豁免回调计划的前甲司法官员报告的西门子AG的指控已经对SEC进行了新的重视。今年2月,委员会提出了一个 amicus. 简介注意到地区法院法官未能解决证券交易所的举报人保护诉讼是否适用于刘的内部报告,这重估了所提出的问题 Asadi. 案件。参考第五电路 Asadi. 决定作为“缺陷”,审案敦促第二巡回措施秉承第二条规则,向举报人提供反报税保护,他们只报告在内部涉嫌违法行为。结果 可以创建一个电路分裂或声音的死亡骑士在秒内为内部举报人提供防搏动保护 - 因此,它将继续是一个密切关注的案例。

证明了举报人的限制

美国证券委员会对公司及其律师发出警告,他“创造性地”的合同草案试图阻碍举办举办的招聘人员对秒的注意力。 2月份,委员会的FCPA部门的院长Kara Brockmeyer指出,举报人提示继续作为鉴定潜在的FCPA行动的秒作为初级领导。她指出,SEC专注于执行Dodd Frank的反报复举报人规定,并导致旨在禁止举办雇员的保密协议违反了Dodd-Frank法案禁止监管实体采取行动阻碍员工制作举报人投诉。在Brockmeyer的言论之后,SEC的举报人首席执行员Sean McKessy表示,这三月表示,关于保密协议,分离协议和雇佣合同的“非常有关”,试图阻止雇员向SEC报告潜在违规行为换取就业福利。 MCKESSY向律师发出严厉警告,他向律师发出此类合同,说明此类权力没有轻,而仲裁确实有能力在委员会前练习律师练习。

为避免进入SEC的十字路口,公司及其律师必须认真平衡合法努力,鼓励内部报告转变为迫使雇员参加Dodd-Frank的举报人计划的努力。