德国联邦司法和消费者保护部最近向议会提出了立法草案,这可能会造成公司罪行如何在德国批准的标志转变。如果颁布,这项立法草案,标题为公司制裁法(“CSA”),将在实体董事或官员承诺公司犯罪的情况下允许刑事起诉和集中在公司实体,以及实体未能采取合理预防措施的情况下防止员工或代理人从事刑事不法行为。德国的基于或在德国的企业将受到法律。

根据CSA草案,故意刑事罪行的责任令在全球销售额不到1亿欧元的销售额的罚款高达1000万欧元。对于平均销售额为1亿欧元或以上的公司,货币罚款可以达到实体全球全球销售额的10%,并且对于多项犯罪,罚款可能会增加到20%。在涉及大受害者阶级的案件中,法院可以命令该公司的判决。最后,在令人生意的企业不当行为案件中,法院可以命令公司的解散。

这些制裁在有限的情况下减缓。如果公司进行内部调查,则符合CSA的标准,并且基本上或物质贡献起诉当局的事实发现使命,该公司可能会降低其损失高达50%,避免发布其判决,和/或避免解散。为了缓解申请,必须按照某些公平原则进行内部调查 - 例如,组织必须明确通知雇员其权利在内部调查中,包括根据他们提供的信息,他们可能会受到个人刑事责任的影响可以拒绝回答个人将其存入他们的问题。此外,在确定一句话时,法院可以考虑该实体是否有合规性管理系统,以便导致刑事犯罪。

CSA草案还澄清了与公司不法行为有关的文件所涉及的文件。根据CSA草案,只有在被告公司与公司刑事辩护律师之间所作的这些通信是特权 - CSA并未认为在内部调查范围内提出的这些通信。除了CSA草案的缓解条款外,该编纂适用于当地何时适用于公司不当行为雇用单独调查和辩护律师的公司的强烈激励,并将调查咨询从其辩护律师围攻。考虑到他们不会被从发现屏蔽的情况下,它也可能具有显着降低审理律师的性质和频率的实际效果。

虽然CSA仅以目前的表格草案为单位,但德国的议会预计将在目前的期限中采用立法,延伸至2021年秋季。因此,许多基于德国的公司或在德国开展业务正在为CSA做好准备限制在新法律下的曝光。