上个月,来自世界各地的律师下降到布宜诺斯艾利斯在国际酒吧协会第22届跨国犯罪会议上致刑事司法和反腐败专家探戈。  会议亮点包括阿根廷政府的杰出成员的评论,包括财务信息单位和最高法院总统的司法部长和人权部长。这些官员的意见重点是阿根廷刑事司法改革的意见,监管机构和司法机构在为法治方面建立和鼓舞人心的信心方面的作用,并希望这些努力提高阿根廷在全球对抗移植和腐败方面的声誉。

小组成员和与会者还讨论了全球,跨境合作和抵押品问题的类似努力,以考虑代表国际反腐败查询或执法行动的客户。关于以下内容的讨论:

不断发展的检测和惩罚损坏的机制  

  1. 增加了洗钱法规和行政补救措施的使用。

虽然世界各地的最反腐败法则将其定为犯罪 支付 贿赂政府官员, 收据 贿赂(被动贿赂)明显缺乏美国外国腐败实践法(“FCPA”)的法律。因此,贿赂的受益者传统上逃脱了FCPA责任。然而,小组成员指出,近年来已经看到反洗钱起诉和民事行政行动的增加,这些行政行动从腐败的交易中取得了利润,以落在传统的反贿赂范式范围之外。使用洗钱法规,美国检察官能够起诉 为委内瑞拉的国有能源公司工作的官员,Petroleos de委内瑞拉,S.A.,谁接受了贿赂 几位美国高管(在FCPA下起诉).

小组成员指出,超过20亿欧元的反洗钱罚款于2018年全球评估,呼吁银行尚未为洗钱问题罚款“例外而不是规范”。另一个新规范是谓词罪行的解耦(即,产生非法收益)的指控,这些收益实际上“洗”洗涤“,允许检察官带来故意 疏忽洗钱案件。小组成员还警告说,根据客户付款来源,律师的目标是疏忽的洗钱者。

涉足,小组成员指出,世界各地的检察官越来越多地利用民事资产没收和其他行政补救措施来阻止腐败。例如,爱尔兰已经使用刑事资产没收作为腐败的工具至少22年,发现没收非法活动的好处提供了从该活动中立即威慑。 U.K.未解释的财富订单,在过去半年里,在过去半年里宣告,打击U.K.是一个安全的避风港,允许监管机构扣押超过50,000英镑 怀疑 如果业主无法解释这些资产的来源,则犯罪的收益。在荷兰,金融市场的权力(“AFM”)就像证券交易所一样,被赋权监督和调查该国金融市场的球员,并可评估难以在法庭上竞争的行政处罚。在瑞士,可疑活动报告(“SARS”)呼吁对具有可疑起源的交易。 2012年至2017年间,小组成员表示,由SARS受到的资产价值已经有了夸张。在法国,反腐败法的领土范围是有限的,当局展示其他合规制度(例如,健康和安全法规,出口管制),以审查潜在的腐败行为。

  1. 企业刑事责任的兴起与企业合作信贷的演变。

感谢阿根廷的通过 法律27.401. 去年,阿根廷加入了澳大利亚,墨西哥,新加坡,英国和美国(为几个)在建立企业刑事责任时加入国家(以少数人民),从而可能被起诉法人(即公司)对腐败的行为进行起诉直接或间接地享受他们的利益。 (注意: 巴西清洁公司法案 为从事腐败行为的公司提供公民和行政处罚,但刑事责任有限。)

随着企业刑事责任以及合作信贷的概念,公司可能会通过“合作”在政府调查中达到自己的不法行为的最终收费,处罚和其他后果。虽然合作信贷现在是美国的众所周知和(相对)所定义的商品,但其他司法管辖区的合作信贷的范围和价值仍然是一项进展。虽然美国司法部的所有国务院都预计公司透露了内部调查的事实调查,但英国严重欺诈办公室(“证券交易所”)更喜欢公司延迟内部调查,直到证券证券证券自身的调查完成以避免“践踏犯罪现场。“

同样,小组成员表示,由于在调查后通知的价值和抵御证据操纵的指控的情况下,由于对阿根廷的任何内部调查,在阿根廷的任何内部调查中建议抵御阿根廷的任何内部调查。在巴西,在合作信贷的可用性之前,内部调查被认为是相对缺点的,微积分仍然更加复杂 - 由于个人受刑事起诉,公司受民事和行政监督的约束,合作进程涉及多个当局和罚款秤。虽然法国的一项新法律允许检察官奖励公司与递延检察机关协议(“DPAS”)(美国常见)的合作,DPA福利的参数是未开发的,法国司法机构似乎不愿意采用它们。

在证据收集和起诉中的国际合作

目前几乎不可能调查大型腐败计划,而不在多个司法管辖区参与当局。并且,由于 美国最近的“反堆积”姿态从那时,美国的股票处罚,个人和实体中遭到惩罚,调查并被起诉与参与这些调查和起诉的司法管辖区的不法行为,其他国家的当局比以往任何时候都更加激励。虽然小组成员普遍同意美国可能在任何腐败调查中发挥主导作用 暗示 对于美国的一个Nexus,小组成员们坚持认为,其他司法管辖区的当局不再只是外围问题 - 调查和合作战略必须占多个机构的期望和要求。并且,小组成员缔结,律师现在应该明白,更频繁地,信息正在跨国管辖区分享。

例如,关于“运营洗车”(“熔岩Jato”),例如,这开始作为投资者的洗钱调查,进入Petrobras(巴西国家石油公司),并被一些人称为“历史上最大的腐败丑闻“小组成员”指出,美国和巴西执法部门的重大合作。美国,阿根廷和其他拉丁美洲国家之间的合作也增加了。虽然小组成员承认执法(或与民事诉讼)扣押的证据一般不能与其他司法管辖区分享缺席正式要求,但他们指出,互助援助条约(“千兆”)也在崛起。事实上,瑞士检察官已被众所周知,主动征求外国当局的信息请求,允许他们分享从银行保密法下披露披露的信息。在这样做时,瑞士当局促进起诉,而不必带来收费。

期待

基于小组讨论和观众评论,创造性起诉理论似乎将继续出现,跨境合作将继续增长,增加美国法律和世界各国许多国家的法律。跨国公司应当注意这些趋势,并确保所有相关司法管辖区的法律在评估其合规计划时获得适当的审议,以及他们回应监管查询的程序。