来自美国委员会的执法官员,芝加哥地区办事处和美国司法司法委员会伊利诺伊州北区的办事处聚集在一起讨论其执法举措&2014年Doj Hot Topics 2014年“2014年2月11日的计划”。当地监管机构加强了2014年的主题,秒将继续采用历史上历史上以刑事执法所用的执法工具。

该计划是David Glockner在他的第一次公开演讲中 担任第二届芝加哥区域办事处主任。在2013年11月,格洛克纳先生于2013年11月被任命为芝加哥,几十年的长期职业生涯,包括11年作为刑事司司长11年。加入Glockner先生在小组上是SEC的金融经济学家托马斯·邓恩的监管机构 经济与风险分析芝加哥美国司法部办公室的金融犯罪部门的主任。

在讨论第二届2014执法优先事项时,格洛克纳先生指出,目前经济似乎是“主要的金融危机”,这为委员会制定了自己的议程,而不是对各种市场失败做出反应。在设定这一议程时,格洛克纳先生警告说,公司应该预计证券委员会应尽可能多地出现在其不同的监管责任领域。他指出,甚至在最近过去没有从秒内获得大量关注的活动现在可能会在审查中遭受审查,特别是如果在以前忽视的地区有很高的不当行为潜力。他指出,目前的兴趣领域包括:(1)书籍和记录的准确性,盈利报告和投资者通讯; (2)市证券/公共养老金; (3)利用工作人员考试进行有针对性的基于风险地区的审查。

2014年秒更普遍存在

为了平衡SEC对其当前有限资源的更普遍存在的愿望,委员会正在利用其阿森纳的复杂的财务分析工具,以积极造成欺诈和其他市场违规行为。

秒经济学家托马斯·邓恩解释说,2014年将迎来第二章的测试阶段“会计质量模型“(AQM)是一个数据分析程序,旨在从财务报告中剔除数据,并允许监管机构比较公司对同行的申请。然后将AQM报告提供给SEC考试团队,他们将使用该报告确定考试优先事项,可能包括选择考试,考试订单和测试领域的公司。邓恩先生提到了SEC也在致力于一个文本分析模型,该模型将使佣金人员分析申请的管理讨论部分,以及新闻稿和其他投资者通信中包含的文本,以揭示潜在的违规行为到公司的行业同行。正在开发的其他工具包括分析对冲基金,经纪商和投资顾问的异常绩效模型。

助理美国司法部Julie Porter预测与SEC协调的增加,引用了最近的内幕交易案,涉及美国律师办公室和仲裁措施的平行行动 前会计师 在基于芝加哥的Allscripts Healthcare解决方案。搬运工女士补充说,芝加哥美国司法部的办公室还增加了与Doj Strike部队的合作,使案件在金融犯罪,医疗保健欺诈和可能更多的FCPA案件中带来案件。

搬运工女士表示,公司和个人可以期望稳定的扫描活动流动,从而执法官员包裹许多小案件,以便向市场参与者或行业提供信息。 Glockner先生指出,扫描活动已经由Doj进行了很长时间,并且秒将越来越多地使用。因此,似乎这只是检察官剧本中的一页,即格洛克纳先生将带来他,因为他开始他的芝加哥区域办事处董事的新作用。