昨天,美国 司法部 (“doj”)和 证券交易委员会 (“秒”)宣布jpmorgan追逐&公司(“JPMORGAN”)及其香港子公司JPMORGAN证券(亚太地区)有限公司(「JPMORGAN-APAC」),同意支付超过2.64亿美元的支付摩根委员会违反了外国腐败实践法案的指控(“FCPA “)通过为包括政府官员在内的亲戚和客户的工作和实习,以便在亚太地区获得业务。

执法行动导致了DOJ 非起诉协议 (“NPA”)与JPMORGON-APAC(JPMORGAN也同意NPA下的某些条款和义务),其中包括7200万美元的刑事惩罚,以及一秒钟 停止和停止订单 对摩根大该公司同意支付约1.3亿美元的持续支付和预先利息。此外,这是 美联储董事会缺乏FCPA执法权威,亦宣布JPMORGAN同意为“不安全和不合作”招聘实践支付近6200万个民事罚款。

根据SEC秩序和DOJ NPA,JPMORGAN-APAC的投资银行家制定了一项客户推荐招聘计划,绕过该公司的定期招聘流程,并为客户高管和有影响力的政府官员提到的候选人提供了良好的职业建设工作。从2006年到2013年,JPMORGAN-APAC聘请了大约100名内部公司和全职员工,包括在国有企业,由中国政府拥有或控制的高管,执法机构认为政府“工具”所涉及的。从一开始,该计划的目标是促进JPMORGAN-APAC的业务。

JPMORGAN的全球反腐败政策禁止招聘候选人,作为Quid Pro QUO安排的一部分。此外,JPMORGAN已经制定了旨在确保遵守这些政策的控制和程序。但JPMORGAN-APAC银行家通常提供虚假,不完整和/或误导性的信息,作为法律和合规审查的一部分,以便卷向并隐瞒与安排相关的关键事实。银行家们甚至创建“推荐雇用VS收入”电子表格,跟踪来自提到亲属和朋友收到工作优惠的客户的收入流动。值得注意的是,尽管缺乏针对摩根大学的重大实质性发现或指控(与其子公司,JPMORGAN-APAC),审查员发现摩根委员会违反了FCPA的反贿赂条款,以及书籍和记录和内部控制规定。

据NPA介绍,虽然JPMORGAN和JPMORGAN-APAC没有收到自愿披露信贷,但他们收到了与政府调查的合作获得全额信贷,包括提供定期的事实介绍和自愿制定在美国采访的外国雇员。 DOJ和SEC还将公司的广泛补救措施归功于终止和/或纪律雇员; 2)对其他员工的金融制裁施加超过1800万美元; 3)采用与招聘计划有关的控制,包括要求通过集中式人力资源应用程序进行雇用的每一个申请; 4)拟合遵守的资源倍增,特别是在亚太地区; 5)需要改进的FCPA培训。出于这些原因,DOJ和SEC确定了无需独立的合规监测。

JPMorgan的镇压似乎是政府更广泛地调查美国公司在亚太地区的招聘实践的一部分,历史上的家庭关系和其他侧面在政治和社会精英中的求职中发挥了重要作用。此前,在2015年8月,纽约梅隆公司银行同意支付近1500万美元,以解决与中东主权财富基金官员亲属有关的FCPA案件中的民事指控。纽约案银端是SEC对FCPA下的金融机构的第一次执法行动之一。根据SEC的执法总监,Andrew Ceresney的陈述,JPMORGAN的案例可能表明行业范围内的问题,并且预计不会成为这次扫描引起的最后一个案例。然而,目前,多年来三年的DOJ和SEC审议JPMORGAN-APAC的招聘实践突出了确保在美国公司海外子公司内有效实施反腐败政策的重要性。