企业队投资企业家贸易概念2016年8月30日,美国商品期货贸易委员会(CFTC)提出 修正案 归因于其举报人赏金计划的规定。若干变化旨在更加紧密地对准CFTC的举报人计划和由美国证券交易委员会(SEC)管理的并行计划,导致CFTC计划在举报人行动方面提高执法游戏。

背景

Dodd-Frank Wall Street改革和消费者保护法案(Dodd-Frank法案)为举报人提供了重要的激励和保护,为违反商品法律提供信息,以及为违反违规行为提供提示的人提供信息证券法。在他们的核心,Dodd-Frank法案建立的CFTC和SEC举报人计划非常相似。然而,多年来,两家机构转移了“Dodd-Frank法案向他们提供的法定当局的解释,以及他们向他们的举报人计划提供的方式。 CFTC的8月30日拟议规则制定通知(“通知”)突出了CFTC打算在审查书举报人计划的方面进行建模的几个领域,包括(1)机构执行举报人反报税条款; (2)禁止保密协议,以限制举报人向CFTC提供信息; (3)举报人索赔审查进程在CFTC中进行了重组。

直接CFTC执行举报人禁止报复条款

在2011年的统治会议中,CFTC确定它没有权力启动对报复索赔的执法行动。 CFTC指出,赋予私人行动权的私人行动权(CFTC,CFTC表示缺乏“法定权威,得出结论,任何与举行举报人的实体可能会受到执法行动”的任何实体“独立违反了CEA。“这一解释与证券对其自身权力的解释的不一致直接执行委员会举报委员会举报人保护规则的反报税条款,一再从举报人的权利倡导者中汲取关注。

为了解决这种不平衡,CFTC现在建议留出其2011年的解释,选择它未能充分考虑CEA的“法定背景”,包括CEA§23(h)(1)(a)(a)(1)(a)提及报复作为单独的违规行为,以及提供CFTC的其他CEA部分,具有广泛的规则制作权,权力起诉CEA的权力。该通知还突出了努力将CFTC的举报权保护符合SEC的保护,指出CFTC“正在进行必要的步骤,以结束举报人博客通过证券法根据证券执法行动进行保障的不协调,但没有通过CEA下的委员会执法行动进行这种保护。“

禁止保密协议限制潜在的举报人

除了实施CEA举报人反水平保护保护的新直接权利外,CFTC还提出明确修订其规定,禁止执行与潜在举报人在任何职前,就业中潜在举报人有关的保密和预争议仲裁条款或就业后协议。

这项提案遵循一个 sp 最近的 高调秒执行 行动 对违反“交易法”第21F条的公共公司,第21F-17条颁布的第21F-17条宣布,禁止“任何妨碍个人直接与[秒]工作人员有关可能的证券法规的行动,包括强制执行,或威胁到执行,保密协议。 。 。关于此类通讯。“因此,看起来CFFC可以定位自身,以对其调节实体采取类似的动作,以便对举报人提示感知干扰。

相关通知还提出了禁止雇主威胁,骚扰或报复参加CFTC举报人计划的个人的新规定,而不管这些个人是否有资格获得奖励,或在向委员会提供信息之前报告。

重定向举报人对执法部门的审查审查

CFTC.还提议停止当前的“举报人奖励决定小组”并通过执行执行“索赔审查人员”的审查过程中取代它。这一举措反映了对执法部门的重要委派。目前,该小组由三个成员组成,其中包括CFTC的单独办公室或分区, 除了 对于执法部门,其中禁止在小组上服务。根据CFTC的拟议规则,该索赔审查人员将由执法主任选择与执行主任协商。委员会将由三达五名工作人员组成,惟没有成员可能与基本执法行动有任何直接参与。这些小组成员将由至少一名工作人员从执法部门外部加入。索赔审议人员将担任符合条件的举报手机索赔的初步评估责任,阐述初步评估是否应予以授予或否认索赔,提出拟议的奖励百分比金额,并最终发出最终评估。

再次介绍对举报人主张监督的变化,CFTC指出,“这种方法也与第二届审查的做法一致,”执法人员司对举报人索赔的初步审查进行了初步审查。

前方的路

CFTC.的举报人计划已经开始了拼凑而成。虽然该计划于2011年推出,但CFTC没有奖励其 第一个举报人赏金 直到2014年。2016年4月,CFTC在大约五年来宣布第三次奖项 1000万美元奖励 - 受到相对温和的 50,000美元奖项 在2016年7月至7月。鉴于使用其赏金计划和最近提出的规则来增加原子能机构的保护和奖励举报人的能力,监管实体应继续审查其合规计划,以确保他们鼓励内部报告而不跑步CFTC在举报人保护的重新重建。

CFTC.在2016年9月29日之前接受其拟议规则的评论。评论可以直接向CFTC提交 这里.