华盛顿邮政上周报道 Doj正在考虑内部政策,如果他们自愿披露FCPA的违反行为,包括有关债权人的信息,可以给予一些公司“自由通行证”。拟议的政策 - 正在审查,尚未通过 - 强烈建议检察官下降,以使刑事指控对自我报告违规行为的公司进行刑事指控,并在任何导致政府调查中合作。根据职位,这种拒绝可以伴随着财务处罚,否则抵消公司利润。

如果通过,政策可能会增加公司的激励措施即将到来的任何不法行为。虽然Doj在FCPA领域的自披露中长期吹捧了溢价,但拟议的政策将为公司提供急需指导和确定性的有实际福利的公司。

Doj拒绝公开发表拟议的政策。然而,该职位报告说,在DOJ中的一些人担心,前瞻性变革可能对公司来说太宽松,特别是那些从事令人震惊的不当行为的人。一名官员谈到了匿名的条件,评论说,在提供具有更高透明度的公司是值得称赞的,政策草案“让[公司]太容易地关闭了钩子。”

但是,其他评论员将拟议的政策视为保留对脚趾合规计划的激励。   上个月,Doj发言人Peter Carr指出 该部门“目前专注于更大,更高的影响案例”,提出了对整体执法覆盖范围的感知下降可能使得DOJ对小型和中型公司来说更加困难的问题。通过为公司提供更清晰的激励措施来自我监控和披露潜在的侵权行为,Doj可能正在寻求鼓励各种规模的公司维持积极和强大的内部合规计划,以便在发生潜在问题的情况下利用更宽容的治疗。

拟议的政策也可能被视为对此秋季早些时候发布的yate备忘录的反应,以及可能伴随备忘录的自披露可能的冷却影响。  如前讨论过这个博客, YALE备忘录详细介绍了加强DOJ对个人企业不法行为者的追求的计划,并指出,如果他们提供与在发布不当行为的任何个人相关的信息,那么公司只会获得合作信贷,无论其立场,地位如何,或资历。一些评论员认为,这种“全部或全无”合作信贷方法可以抑制自披露,因为公司重新评估了与广泛资源合作的相对效益 - 以及可能需要在帖子中获得此类信贷所需的个人暴露 - 塑造框架。如果Doj实际上发布了关于自披露和充收机构的合作的新指导,公司将有另一个因素来增加此分析。