1月2020年1月

CFTC.将于2019年提出了对市场参与者的纪录数,其中大多数涉及商品欺诈,市场操纵和欺骗。由于这些行动,CFTC 举报 它在2019年获得了超过13亿美元的货币制裁和脱扣 - 对事先财政年度的增加39%。在今年 ABA衍生物&期货法律委员会冬季会议,来自CFTC和ICE的监管机构警告市场参与者期待这些执法趋势欺骗和市场操纵,继续到2020年。

CFTC.寻求与市场监管机构的并行执法,但协调决议稀缺

 CFTC.的执法部门首席律师Gretchen Lowe评论称,保护市场诚信继续成为CFTC的首要任务。她指出,执法特别关注欺骗和市场操纵,以及涉及法规违规的事项,如注册人的报告义务,未能监督,商业行为标准以及补救措施的充分性。

Lowe还表示,执行的执法将继续与国内外市场监管机构的“平行合作执法努力” - 在欺骗背景下包括SRO和刑事执法当局。冰期货美国执法律师,Frances Mendieta加强了冰和CFTC之间的沟通方式是“非常开放”,监管机构可以在调查过程中互相分享信息。

但是,尽管监管机构之间存在如此广泛的相互作用,但协调或“全球”决议似乎是例外,而不是规则。较低和孟蒂塔均建议监管机构各自调查的顺序性质可以使其难以协调定居点。因此,虽然监管机构似乎热衷于彼此的调查,但决议往往发生几个月,或者有时几年,可以将市场参与者留在涉及完全相同的行为的长期执法循环中。
继续阅读 CFTC.,市场监管机构预测积极的执法趋势,合作高酒吧

美国商品期货交易委员会’S(CFTC)交换经销商部门主任&中介监督(DSIO),同盟小组和国家期货协会’S(NFA)总法律顾问,来自共同小组成员和观众成员的广泛问题,在专注于中介机构& Advisors at the 阿巴的衍生品&期货法律委员会冬季会议 在那不勒斯,佛罗里达州(1月23日至25日,2020年)。主题中的酋长是关于DSIO和NFA不断发展的互换经销商监督的观点,特别是在DSIO的高跟鞋上 最近发布了指导 关于期货委员会,交换经销商和主要交换与会者的首席合规官年度报告。
继续阅读 DSIO和NFA就不断变化的交换经销商监督分享意见