司法部官员说,司法部越来越多地使用“以数据为中心的方法”来识别经济犯罪和公司的不当行为。在 备注 在第六届年度政府执法研究所上,副检察长马修·S·米纳(Matthew S. Miner)最近分享了使用数据分析识别欺诈的方法,可以提高效率,加快案件开发速度,并使计划执行“更具针对性”。

迈纳(Miner)指出,在司法部的白领执法工作中正在使用数据分析,但他指出,医疗行业和金融部门是司法部以数据为依据的执法方法的两个目标。美国司法部已经成功使用了Medicare索赔数据来识别欺诈。这种成功部分归因于司法部的 医疗数据分析团队 该工具分析了Medicare和Medicaid Services中心的付款数据库,以了解医疗欺诈活动和趋势。金融部门,尤其是大宗商品和证券领域,是美国司法部以数据为依据的执法活动的“重点领域”的扩展。矿工指出,司法部使用交易数据来识别表明市场操纵和其他欺诈活动的指标或异常情况。

鉴于美国司法部自己强调数据驱动的执法,Miner鼓励公司“分析或跟踪他们自己的数据资源”。特别是,Miner指出,尽管司法部可以访问整个市场的数据,但公司可以更快地封送其自己的数据以检测欺诈。矿工强调说,一旦发现欺诈行为,司法部将询问公司在不当行为发生时及其之后如何分析或跟踪其数据。

司法部对公司使用数据检测欺诈的方式的此类查询与司法部最近提供的其他指南一致。例如,在 2019年4月指南,“企业合规计划评估”,司法部建议,检察官评估公司合规计划有效性的方法之一是识别“信息或指标”。 。 。该公司收集并用来帮助发现有问题的不当行为类型”和“如何”。 。 。信息或指标通知了公司的合规计划。”

尽管司法部并不总是跟踪或分析哪些数据来检测欺诈活动,但这并不能阻止公司考虑如何使用分析来主动识别潜在欺诈的先兆。当然,进行这样的努力意味着重要的财务和法律考虑。首先,开发和实施数据监控所需的财务资源可能相当可观,特别是对于那些不维护大量数据库或处理大量数据集(例如交易数据)的公司而言。其次,任何公司希望扩展其数据池时,都应评估这样做的监管含义。对于跨国公司而言,积累此类信息可能会触发许多国内外数据安全和隐私义务,尤其是与医疗保健相关的数据。但是,对于在特定目标和高风险行业中运营的公司而言,为优化自身监控能力而进行的努力可能会增强其合规性计划,并帮助他们领先于执法人员(或与之等效)发现不当行为。