上个月,在国际律师协会第22届年度跨国犯罪会议上,来自世界各地的律师来到布宜诺斯艾利斯,与刑事司法和反腐败专家进行探戈。  会议的要点包括阿根廷政府杰出人士的讲话,包括司法和人权部长,金融信息股总裁和最高法院院长。这些官员的评论集中在阿根廷的刑事司法改革,监管机构和司法机构在建立和激发对法治的信心方面的作用,并希望这些努力将改善阿根廷在全球反贪污腐败斗争中的声誉。

小组成员和与会人员还讨论了全球范围内的类似工作,跨境合作以及在代表接受国际反腐败调查或执法行动的客户时要考虑的附带问题。值得注意的是有关以下方面的讨论:

侦查和惩治腐败的进化机制  

  1. 越来越多地使用洗钱法规和行政救济。

尽管全球大多数反腐败法律都将 付款 贿赂政府官员, 收据 诸如《美国反海外腐败法》(“ FCPA”)之类的法律显然没有提供任何贿赂(被动贿赂)。结果,受贿者传统上逃脱了FCPA责任。但是,小组成员指出,近年来,反洗钱起诉和针对从腐败交易中获利的民事行政诉讼有所增加,而这些交易原本是传统的反贿赂范式无法实现的。使用洗钱法,美国检察官得以起诉 委内瑞拉国有能源公司工作的官员委内瑞拉国家石油公司(Petroleos de Venezuela,S.A.)受贿 几位美国高管(根据FCPA受到起诉).

小组成员指出,仅在2018年,全球就反洗钱罚款超过20亿欧元,称尚未因洗钱问题而受到处罚的银行是“例外,而不是规范”。另一个新规范是将上游犯罪(即产生非法收益的行为)与这些收益实际上是“洗钱”的指控脱钩,从而允许检察官故意提起诉讼。 洗钱过失案件。小组成员还警告说,根据客户付款的来源,律师比以往任何时候都成为过失洗钱者的目标。

与此相关的是,小组成员指出,世界各地的检察官越来越多地使用没收民事资产和其他行政补救措施来遏制腐败。例如,爱尔兰至少22年以来一直使用犯罪资产没收作为打击腐败的工具,发现没收非法活动的利益可立即制止该活动。 《英国无法解释的财富指令》于过去五年中首次亮相,以打击人们认为英国是非法所得的避风港的印象,允许监管机构没收超过50,000英镑的款项 疑似 如果所有者无法解释这些资产的来源,则为犯罪收益。在荷兰,金融市场管理局(“ AFM”)与SEC一样,有权监督和调查该国金融市场的参与者,并可以评估难以在法庭上抗辩的行政处罚。在瑞士,可疑活动报告(SAR)提请注意起源可疑的交易。小组成员说,在2012年至2017年之间,受特别提款权约束的资产价值增长了五倍。在法国,反腐败法的地域范围受到限制,法国当局希望其他合规制度(例如,健康与安全法规,出口管制)来审查可能的腐败行为。

  1. 公司刑事责任的增加和公司合作信用的发展。

多亏了阿根廷的通过 法律27.401 去年,阿根廷与澳大利亚,墨西哥,新加坡,英国和美国(仅举几例)一起加入了确定公司的刑事责任的行列,据此,法人(即公司)可能因其所进行的腐败行为而受到起诉为他们的利益直接或间接。 (注意: 巴西清洁公司法 规定了对从事腐败行为的公司的民事和行政处罚,但刑事责任有限。)

随着公司刑事责任的出现,出现了合作信用的概念,通过这种合作,公司可以通过在政府调查中对自己的不当行为进行“合作”来减轻最终的指控,处罚和其他后果。尽管合作信贷现在是美国知名的(相对)定义的商品,但其他司法管辖区的合作信贷的范围和价值仍在进行中。尽管美国司法部几乎所有公司都希望公司披露内部调查的事实结果以赢得合作信誉,但英国严重欺诈办公室(“ SFO”)希望公司将内部调查推迟到SFO自己的调查完成之前,以避免“践踏犯罪现场。”

同样,小组成员建议不要在未与阿根廷当局联系的情况下在阿根廷进行任何内部调查,原因是调查后通知的价值不确定,并应避免进行证据操纵的指控。在巴西,在获得合作信贷之前,内部调查被认为是毫无意义的,所以计算仍然更加复杂-由于个人将受到刑事起诉,而公司将受到民事和行政监督,因此合作过程涉及多个主管部门和处罚秤。尽管法国的一项新法律允许检察官奖励与延期起诉协议(“ DPA”)合作的公司(在美国很常见),但DPA利益的参数尚待开发,法国司法机构似乎不愿采用它们。

证据收集和起诉方面的国际合作

如果没有多个司法管辖区的主管部门的参与,现在几乎不可能对大型腐败计划进行调查。并且,由于 美国最近的“反堆积”立场,由于美国因参与调查和起诉的司法管辖区的不当行为而从受调查和起诉的个人和实体中追回了罚款,其他国家/地区的当局比以往任何时候都更有动力合作。虽然专门小组成员普遍认为,美国可能会在任何腐败调查中起主导作用 暗示 与美国息息相关的一个小组成员坚称,其他司法管辖区的当局不再只是外围问题,调查与合作策略必须同时考虑多个机构的期望和要求。而且,小组成员总结说,律师现在应该了解,信息在各个司法管辖区之间共享的可能性更高。

例如,关于“洗车场”(“ Lava Jato”),最初是对巴西国家石油公司Petrobras进行的洗钱调查,被一些人称为“历史上最大的腐败丑闻”小组成员指出,美国和巴西执法部门之间进行了重大合作。美国,阿根廷和其他拉丁美洲国家之间的合作也有所增加。尽管小组成员承认,在没有正式请求的情况下,一个国家的执法部门(或与民事诉讼程序有关)所扣押的证据通常无法与其他司法管辖区共享,但他们指出,司法互助条约(“ MLAT”)的援用也正在崛起。实际上,众所周知,瑞士检察官会主动征求外国当局的MLAT请求,从而使他们能够共享信息,否则这些信息会受到银行保密法的保护。这样一来,瑞士当局便可以自行起诉,而无需起诉。

期待

根据小组讨论和听众的评论,相对可以肯定的是,创造性的起诉理论将继续兴起,跨境合作将继续发展,根据美国法律和世界许多国家/地区的法律,其曝光率将有所提高。跨国公司应注意这些趋势,并确保在评估其合规计划以及响应监管查询的程序时适当考虑所有相关辖区的法律。