2019年3月6日,美国商品期货交易委员会(“ CFTC”)执行部门 发行 一个新的 篮球世界杯直播咨询 自我报告违反涉及外国腐败行为的《商品交易法》(“ CEA”)。在咨询委员会的指导下,该司提供指导,建议不建议自愿和及时自我报告,充分合作并适当补救的某些非注册人受到民事罚款。咨询’的释放伴随着正式 备注 来自美国律师协会国家白领犯罪研究所CFTC篮球世界杯直播总监James McDonald。

咨询

该司确定了咨询所适用的人员范围有限,以及这些人员必须满足的若干要求。

作为初步事项,咨询仅适用于未在CFTC注册(或要求注册)的个人和实体,以及涉及外国腐败行为的违反CEA的行为。相比之下,该咨询不适用于在CFTC注册的人员。该司确认,这些人可能会属于例如2017年1月和2017年9月发布的其他篮球世界杯直播咨询。

为了落入此新通报的范围,非注册人必须满足几个要求。具体来说,非注册人必须:

(1)及时主动向部门披露违规行为;

(二)充分配合;和

(3)提供适当的补救措施。

假定满足了这些要求,那么该部门将做出一项建议,即将建议一项无民事罚款的决议。但是,即使没有民事处罚,该部门仍将需要解散,没收和恢复原状。

但是,如果存在某些“加重情节”,该司可能会建议对公民处以罚款。咨询意见将“严重情况”定义为包括以下情况:(1)公司高管或高层管理人员参与其中; (2)不当行为在公司内部普遍存在;或(3)先前曾从事类似不当行为的公司或个人。

结论

与美国司法部副检察长Rod Rosenstein一致’s 2018年5月备注 麦当劳局长麦当劳局长不鼓励司法部和其他篮球世界杯直播机构“加紧”对同一行为不当的调查处以多重罚款 承诺CFTC“不会堆积在其他现有调查中” but would “与其他篮球世界杯直播部门并行调查…避免重复调查步骤。” 

鉴于咨询范围狭窄’s application–以及麦当劳理事长暗示CFTC不会违背当时的事实“anti-piling 上”政策,由于CFTC的存在,反腐败篮球世界杯直播格局可能不会发生任何重大转变’s announcement.

此外,一如既往,每项篮球世界杯直播行动都会带来不同的情况,CFTC员工将根据这些情况评估哪些条件是“及时”自我报告,“充分合作”和“适当补救”–不留下任何形式的“担保”。尽管如此,咨询委员会肯定地暗示,CFTC希望为潜在的被调查者提供一个胡萝卜,以在篮球世界杯直播环境中吸引更多的自我报告。