篮球世界杯直播诉霍斯金斯案,902 F.3d 69(2d Cir.2018) 第二巡回法院认为,除非政府能够确定某人作为其中一类人的代理人,否则非居民外国人不应对协助和教be或串谋违反FCPA承担刑事责任。主要。

背景

篮球世界杯直播司法部 带电 劳伦斯·霍斯金斯(Lawrence 霍斯金斯),英国国民,前阿尔斯通(Alstom UK)高管,常驻巴黎,涉嫌违反FCPA和洗钱规定。政府称,霍斯金斯已经批准了向顾问的付款,这些顾问被转给了印尼官员,以与一家国有电力公司签订一份价值1.18亿美元的基础设施合同。霍斯金斯一家从未在篮球世界杯直播露面,但他给自己身在篮球世界杯直播的涉嫌串谋者打电话并通过电子邮件发送了电子邮件,霍斯金斯授权阿尔斯通公司向顾问付款,其中一名顾问拥有马里兰州的银行账户。

霍斯金斯(Hoskins)撤消指控间接违反FCPA的指控,即他协助,教or或密谋违反FCPA的指控,称他不属于FCPA规定的责任范围狭窄的人群:篮球世界杯直播公司,公民,以及他们的雇员和代理商,以及在篮球世界杯直播领土上行动的外国人。下级法院 同意 与霍斯金斯(Hoskins)一起,驳回了伯爵一世的起诉书。在上诉中,第二巡回法院的问题是,霍斯金斯是否可以被指控为所谓的FCPA违法行为的阴谋者或帮凶,尽管他不属于应负主要责任的人类别。第二巡回法院的结论是,该规约的案文,结合其立法历史和对域外管辖权的推定,得出以下结论:在国外行事且与应承担主要FCPA责任的一类人没有直接联系的外国国民不承担责任,因为同谋或阴谋者。

霍斯金斯州的代理责任

霍斯金斯 对于无法被指控为委托人的个人或实体的FCPA起诉产生了一些不确定性。该决定为仅根据与篮球世界杯直播公司的业务联系而受DOJ或SEC起诉的公司提供了更强大的司法管辖权辩护。根据第二巡回法院的意见,将这些实体纳入责任范围不仅要进行串谋或协助。

调查人员也可能会更加重视开发主要违规者与实体之间的代理关系的证据,否则这些实体将无法获得 霍斯金斯。确实,法院在 霍斯金斯 认为政府可以出示机构证据,并要求霍斯金斯(Hoskins)担任阿尔斯通(Alstom S.A.)在篮球世界杯直播的子公司的代理人。检察官还可以尝试扩大《反海外腐败法》规定的代理的传统定义,特别是因为代理理论已成为联系现在无法联系的被告的重要纽带。

司法部和证交会利用传统代理原则的历史悠久,包括 长官负责 (公司应对其代理人的行为负责),以起诉FCPA行为。正如在 FCPA资源指南,“代理机构的基本特征是控制权”,司法部和证交会将评估委托人和潜在代理人之间的控制程度,以确定犯罪的范围。这种分析并非纯粹是形式主义的。根据《资源指南》,母公司与子公司(或委托人和代理人)之间互动的“实际情况”对于评估至关重要。司法部和证交会在过去的FCPA执法行动中都使用了该框架,并利用了传统的代理机构原则,阴谋和教be理论来实施执法行动。例如,篮球世界杯直播司法部于2017年与罗尔斯·罗伊斯(Rolls-Royce)签订了延期起诉协议,涉及数十年来产生的违反FCPA的行为。司法部根据代理理论对数名个人采取行动,并指称他们参与阴谋。同样,在 篮球世界杯直播诉芬利案罗尔斯·罗伊斯能源系统有限公司(Rolls-Royce Energy Systems,Inc)是劳斯莱斯(Rolls-Royce)的高级管理人员,他是英国公民,当时居住在台湾,据称是“国内关注”的“代理人”。是FCPA所指的篮球世界杯直播俄亥俄州公司。据称他是特工和共谋者,特别是由于他对共谋行为有所了解,并参与了与该共谋有关的通讯,包括电话和电子邮件。在相关情况下, 篮球世界杯直播诉Zuurhout,荷兰公民,劳斯莱斯荷兰子公司员工,被告Aloysius Johannes Jozef Zuurhout,由于与劳斯莱斯和同谋共谋,被认为是代理人在篮球世界杯直播境内从事违反FCPA行为的个人及其在篮球世界杯直播境外为促进这一阴谋而采取的行动。该案共计处以1.7亿美元的刑事罚款,对违规行为的罚款总额超过8亿美元。

霍斯金斯 对于司法部和证交会在起诉传统上仅可基于串谋起诉的案件中采取的可能方向具有指导意义。首先,为了对这些事实提出FCPA主张,政府现在必须在第二巡回法院展示代理机构(并且可能会在其他司法管辖区也这样做)。在先前的诉讼中,霍斯金斯曾辩称他不能成为阿尔斯通篮球世界杯直播公司的代理人,因为他是高级执行官,不可能在篮球世界杯直播子公司的指导或控制下行事。政府不同意并指出,无论法院基于合谋责任的判决如何,政府都计划在审判中确立霍斯金斯作为阿尔斯通篮球世界杯直播代理人的责任。第二巡回法院指出,政府可以自由追究这种责任基础。如前所述,对是否存在代理关系的评估并非纯粹是正式的。相反,法院将着眼于霍斯金斯与篮球世界杯直播阿尔斯通之间互动的“实际现实”,包括阿尔斯通篮球世界杯直播是否在指导霍斯金斯的活动,以及他是否代表该公司行事,了解他据称参与的计划。因为代理关系在以后将变得越来越重要 霍斯金斯 并由事实密集型调查确定,从业人员应期望检察官比以往更多地尝试开发此类证据。