2019年2月

在金融危机期间,政府执法机构开始努力看着华尔街机构,这些日子在解决政府调查和诉讼的挑战时,公司必须积极地和动态回应。 Perkins Coie的Adam H. Schuman和Kraft Heinz的Prasanth R. akkapeddi详细介绍了内部和外部的一些关键的外卖

美国v。霍斯金斯,902 f.3d 69(2d cir。2018) 第二巡回赛认为,除非政府可以确保这样的个人作为违反责任的人的代理人,否则第二次电路持责任违反违反FCPA的责任。主要的。

背景

doj. 带电 劳伦斯·霍斯金斯,英国国民和前阿尔斯通英国行政总统于巴黎,违反了违规行为。政府声称霍克斯已批准向印度尼西亚官员汇旗的顾问,以确保11800万美元的基础设施合同与国有电力公司。霍基辛从来没有在美国身体上呈现,但他召开并通过电子邮件发布的涉嫌阴谋者,他们自己出席美国,而Hoskins从阿尔斯通S.A.向顾问提供的授权付款,其中一名有马里兰州银行账户。

霍斯金斯搬到驳回指控间接FCPA违规的指控 - 即他劝告和怂恿或被侵犯或被侵犯违反FCPA的争论,即他没有属于FCPA规定责任:美国公司,公民,公民及其员工和代理商,以及对美国土壤的外国人。较低的法院 同意 与洛基斯并驳回了起诉书的计数。在上诉时,第二巡回赛的问题是遗产品是否可以作为涉嫌的FCPA违法行为作为涉嫌的FCPA违规行为,尽管没有落在作为校长的责任的类别中。第二次电路得出结论认为,法规的文本与其立法历史和反对外国行为的推定,迫使国外在国外行动并缺乏与经校长责任之一的人的直接联系的外国人不承担责任共同之处或谋取者。

机构责任后霍克斯

博克斯 关于无法被指控为校长的个人或实体的FCPA起诉产生一些不确定性。该决定为符合DOJ或SEC行动的公司创造了更强大的司法管辖辩护,仅根据他们的业务协会与美国关注。在第二次巡回意见下,只担任责任范围内的各个实体,它将不仅仅是苗条或援助。

调查人员也可能更加重视制定主要违法者和实体之间的代理关系的证据 博克斯 。事实上,法院 博克斯 举办政府可以提出代理证据,并追求洛克斯作为例如阿尔斯通S.A.的美国的子公司。检察官还可能会试图扩大FCPA下的机构的传统定义,特别是由于代理理论成为即将到达无法访问的被告的关键环节。
继续阅读 在FCPA后雇用遗址下重新审核机构责任

由于能够产生令人兴奋的监狱术语,美国联邦经济犯罪指南长期以来一直受到批评的批评。

添加到饲料,一个新的 报告 美国判决委员会发布的证券和投资欺诈犯罪者在美国判刑指南下获得了最长的平均判决 - 只要所有经济犯罪者的平均刑期超过两倍。那个报告, 联邦经济犯罪真的是什么样的?,分析根据指南第2B1.1段征收的句子,这是适用于大多数财务欺诈案件的部分,包括涉及证券,银行,邮件和电汇欺诈,洗钱和阴谋的人。

该报告充满了数据,但委员会的大型图表中的一个是29类经济犯罪的平均判决差异很大。毫不奇怪,该报告将这些变化与某些准则增强有关,包括亏损金额。例如,该报告指出,2017年,证券和投资欺诈的中位数亏损金额为2,105,620美元,这一损失金额与指南下的16级增加。这种增强基本上高于报告中分析的任何其他特定冒犯类型。
继续阅读 证券欺诈监禁句在经济犯罪中最高,美国量刑委员会报告