2019

在最近的决定中,展示法院如何在婚姻环境中评估内幕交易,这是第一巡回上诉法院 肯定 Massachusetts房地产投资者对内幕交易证券欺诈和相关的阴谋犯罪的定罪,他在通过他从公司内部妻子的公司学习到两个朋友中学到的信息中的作用。政府的理论是违反1934年证券交易所的违反第10(b)条,1934年证券交易所的第10(B)条,他挪用挪用物质,从他欠谁的妻子获得的非公共信息“信任和信心的责任,禁止[ED] [他]秘密地利用[他]个人优势的这些信息。“关于上诉,卡帕尼亚认为没有足够的证据表明,他和他的妻子之间的信任和信任的法律责任是因为他们的婚姻关系并没有涉及分享自信的历史,模式或实践。然而,第一巡回政府发现政府提出了充足的证据,使陪审团得出结论,卡尼亚和他的妻子在婚姻史上分享了自信,也在他们的业务和咨询关系中。  
继续阅读 第一巡回赛将配偶的“信托义务”考虑到企业内幕

美国法院对第九巡回赛的上诉 最近举行 从某些违法行为获得非法收益的刑事被告必须偿还这些收益 - 即使他们不再拥有它们。更具体地说,政府可以获得“个人资金判断”,可以通过被告人的未玷污(以及目前未识别的甚至未来)资产满足。

该裁决重申的事先判例法最近呼吁质疑 - 将在涉及经济犯罪和没收的案件中影响被告。
继续阅读 犯罪不付钱,但被告仍然留下了账单

德国联邦司法和消费者保护部最近向议会提出了立法草案,这可能会造成公司罪行如何在德国批准的标志转变。如果颁布,这项立法草案,标题为公司制裁法(“CSA”),将在实体董事或官员承诺公司犯罪的情况下允许刑事起诉和集中在公司实体,以及实体未能采取合理预防措施的情况下防止员工或代理人从事刑事不法行为。德国的基于或在德国的企业将受到法律。
继续阅读 德国提出了全球范围内的新公司制裁法案

Doj在刑事欺骗执法中提出了赌注, 揭示扫地费用 针对三个交易者,据称密切地操纵贵金属市场。虽然Doj参与欺骗执法 - 以前由民事监管机构和SROS主导的区域变得更加普遍,但Doj正在使用这一最新执法行动的新策略。除了通常的欺骗和其他金融犯罪违法行为外,起诉书还给了贸易商带着备注的阴谋。 Doj对Rico的依赖增加了对欺骗的可能性,同时也可能使政府的案例更简单地证明。

欺骗执法的潜在新时代

在其之前获得混合结果后 欺骗审判,DOJ似乎是重新处理其方法。的确,这是 起诉书 对于这些贵金属贸易商来说,Doj第一次涉嫌对被指控欺骗电子衍生品市场的交易者的RICO违规行为。因此,虽然所谓的欺骗行为可能是熟悉的,但收费的收费显着不同,而不是以前更严重。潜在的处罚也是如此。除了休息的监禁刑期外,Rico还规定政府寻求没收的所有收益,这些饲养活动均有所得款项。
继续阅读 Doj为涉嫌解释者带来新的RICO费用

根据Doj官员,Doj越来越多地利用“数据集中方法”来确定经济犯罪和企业不当行为。在 评论 到第6届年度政府执法学院,副助理律师司法部长Matthew S. Miner最近分享了使用数据分析来识别欺诈提高效率,加快案例开发,并使计划执法“更具针对性”。

虽然矿工表明,在Doj的白领执法工作中正在利用数据分析,但他指向医疗保健行业和金融部门作为Doj的数据驱动执法方法的两个目标。 Doj已经成功地使用Medicare索赔数据来识别欺诈。部分成功归功于Doj的 医疗保健数据分析团队 这分析了Medicare和Medicaid服务的支付数据库的中心,以获得医疗保健欺诈活动和趋势。金融部门 - 特别是商品和证券竞技场 - 代表DOJ的数据驱动执法的扩大“焦点领域”。矿工表明,DOJ使用交易数据来识别暗示市场操纵和其他欺诈活动的指标或异常。
继续阅读 doj利用数据分析来检测欺诈

最高法院’s 2016 decision in 美国v。麦克唐纳 提出了关于联邦贿赂法规扩张解释的宪法问题的问题。但是,贿赂法规在问题中 麦克唐纳-quid pro quo损坏定义 18 U.S.C. §20(a)(2) - 不是联邦检察官工具箱中唯一的贿赂法规。自从 麦克唐纳 被决定,联邦检察官越来越依赖 18 U.S.C. §666 追求可能被禁止的贿赂费用 麦克唐纳抱着。
继续阅读 第二次电路肯定了对SEC的广泛阅读。 666贿赂

上个月,英国严重欺诈办公室(“证券交易所”)出版了非约束性,内部  指导  扩大起诉企业合作的观点。这一指导标志着证券证券交易所过去不愿意的值得注意的偏离,以澄清其对寻求合作信贷公司的公司的期望,同时仍然明确表示没有结果“guaranteed,”即使是提供的公司“full, robust”合作。相反,合作只是“one of many factors”证券及期货条例是在进行收费时会考虑。
继续阅读 英国监管机构为公司合作者设定高酒吧

在评估其外国腐败实践法案(“FCPA”)责任时,众多挑战公司遭到责任,确定潜在的商业伙伴是否构成了“外国政府官员”根据FCPA。从定义角度来看,FCPA远离这一点的清晰模型。  15 U.S.C. §78DD-2(h)(2)(a)。

举例来说,考虑合规砂银公司必须环保,以确定提供价值的东西,以“传统当局”(包括First Nations,Métis和因纽特人)来征收FCPA责任。当要求基于美国的公司向美洲印第安人部落捐赠时,这个问题经常出现在与他们互动的美国印第安人部落,或为部落的个人成员做好准备。例如,部落长老可能会要求将业务与部落开展业务雇用某些部落成员,或者在这种情况下向主席的儿子等提供实习,在这种情况下,公司可能会发现自己通过无形式镜头评估预期的交易FCPA。

了解定义挑战

回到基础知识,FCPA的反贿赂条款定义了“外国官员”,如:

[A]外国政府或其部门,机构或其工具,或公共国际组织的纽约州官员或雇员,或任何以官方能力为或代表任何此类政府或部门,机构或工具,或代表任何此类公共国际组织。 15 U.S.C. §78DD-2(h)(2)(a)。

美国印度部落是否适合这种定义?虽然在美国以外的这种分析几乎没有指导(见此) 有用的文章 通过我的同事在这个问题上),在美国印度部落的背景下,即使他们在美国拥有了很多讨论的“主权地位”,甚至还有更少。这既令人惊讶和讨论。
继续阅读 美国印第安人部落和“外国官员”在FCPA下

最高法院 recently 授予Certiorari. 在欺诈计划中产生的刑事案件,在2013年9月在乔治华盛顿大桥造成巨大的综合兰克 - 否则称为“FriplarGate”丑闻。 Then-Governor Chrisie办公室的工作人员Bridget Anne Kelly为她在制造假交通研究方面的角色被判犯有线欺诈,并协调车道重新分配作为对当地市长的政治报复行为。

肯定凯利的电线欺诈定罪,第三次电路 持续 政府的理论认为,凯利和一个政治手术欺诈性欺诈地剥夺了物理性质和无形物业的港口权力,发现港务当局对桥梁的交通分配及公共员工劳动力有“无可疑的”产权,以及港口权威对公共雇员的时间和工资有一个无形的财产利益。
继续阅读 苏格兰认为挑战对Doj的“Frightgate”理论

上个月,来自世界各地的律师下降到布宜诺斯艾利斯在国际酒吧协会第22届跨国犯罪会议上致刑事司法和反腐败专家探戈。  会议亮点包括阿根廷政府的杰出成员的评论,包括财务信息单位和最高法院总统的司法部长和人权部长。这些官员的意见重点是阿根廷刑事司法改革的意见,监管机构和司法机构在为法治方面建立和鼓舞人心的信心方面的作用,并希望这些努力提高阿根廷在全球对抗移植和腐败方面的声誉。

小组成员和与会者还讨论了全球,跨境合作和抵押品问题的类似努力,以考虑代表国际反腐败查询或执法行动的客户。关于以下内容的讨论:

不断发展的检测和惩罚损坏的机制  

  1. 增加了洗钱法规和行政补救措施的使用。

虽然世界各地的最反腐败法则将其定为犯罪 支付 贿赂政府官员, 收据 贿赂(被动贿赂)明显缺乏美国外国腐败实践法(“FCPA”)的法律。因此,贿赂的受益者传统上逃脱了FCPA责任。然而,小组成员指出,近年来已经看到反洗钱起诉和民事行政行动的增加,这些行政行动从腐败的交易中取得了利润,以落在传统的反贿赂范式范围之外。使用洗钱法规,美国检察官能够起诉 为委内瑞拉的国有能源公司工作的官员,Petroleos de委内瑞拉,S.A.,谁接受了贿赂 几位美国高管(在FCPA下起诉).

小组成员指出,超过20亿欧元的反洗钱罚款于2018年全球评估,呼吁银行尚未为洗钱问题罚款“例外而不是规范”。另一个新规范是谓词罪行的解耦(即,产生非法收益)的指控,这些收益实际上“洗”洗涤“,允许检察官带来故意 疏忽洗钱案件。小组成员还警告说,根据客户付款来源,律师的目标是疏忽的洗钱者。
继续阅读 来自跨国犯罪会议的亮点:扩大反腐败执法&跨境合作