2017年12月5日,美国证券交易委员会(SEC)发布了 订单金额超过410万美元 告密者自愿向该机构提供有关广泛,多年的违反证券法的原始信息。该奖项是根据 美国证券交易委员会的举报人计划 根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》(Dodd-Frank)。虽然举报人的身份根据 计划规则,由SEC发布的信息表明最新的付款标志着 授予美国境外举报人的第十个奖项  自2012年颁发第一笔赏金以来,共有50位举报人获得了金钱奖励。

美国证券交易委员会 2017年 国会年度报告 关于举报人计划,吹捧了一个事实,即自该计划启动以来,委员会已收到来自美国以外114个国家/地区的个人举报技巧。根据该报告,2017财年来自外国举报人的举报最多来自于英国,加拿大和澳大利亚。此外,2017财年从国外提交小费的人数超过550,占参加委员会举报人计划的人数的12%左右。

尽管外国举报人有资格根据该计划获得金钱奖励,但第二巡回法院在2014年 刘诉西门子 《多德-弗兰克法案》的反报复条款不适用于国外行为,因此,外国的举报人无法利用这些保护措施。 美国证券交易委员会 12月5日 授勋令 注意到围绕外国举报人的保护所带来的不确定性,承认索赔人是在美国境外工作的外国国民,因此,“目前尚不清楚就业反报复保护是否适用于索赔人。因此,原告向委员会报告不当行为显然是“不合理的延迟”,被认为是“某种程度的抵消”。

根据SEC的报告,在举报者向委员会举报不当行为之前,将近83%的举报计划举报人首先向其主管,合规人员或其他内部报告机制提出了自己的担忧。鉴于外国引诱者越来越多地参与该计划,因此在美国境外开展业务的公司应确保他们的非美国雇员接受过良好的培训,以了解并向适当的公司人员报告有关潜在不当活动的担忧。公司未能对这些担忧给予关注和照顾,这为员工选择将其担忧转移到急于在举报人的SEC办公室等待提示的人们敞开了大门。