司法部最近采取了进一步措施,通过宣布基于18个月的新FCPA执法政策,鼓励企业就FCPA违规行为进行自我披露。 FCPA试点计划。司法部副部长罗森斯坦表示,司法部的试点计划被证明是成功的-FCPA部门在试点实施的18个月内收到了30多项自愿披露,相比之下,前18个月只有18项自愿披露。新的 执法政策 包含许多与试点计划相同的激励措施,并有一些额外的好处可以使希望避免FCPA巨额罚款的篮球世界杯直播受益。

偏度的推定。 在试点计划提供的合作信用基础上,并且在不加重后果的情况下,如果篮球世界杯直播有以下情况,司法部将假定司法部将通过拒绝方式解决此案:1)自愿自行披露; 2)充分配合; 3)及时适当的补救。执法政策描述了美国司法部对这些要求中的每一项的期望,其中许多要求跟踪试点计划。例如,对合规计划的评估将根据企业的规模和资源而有所不同,其中包括建立合规文化等因素;将足够的资源用于合规活动;并确保经验丰富的合规人员可以适当访问管理层和董事会。

情节加重。 在“处境恶化”的情况下,自我披露,合作和补救的篮球世界杯直播将不会获得拒绝的推定,但司法部会:

    • 建议将《美国判刑指南》下限的下限降低50%;和
    • 如果篮球世界杯直播已实施有效的合规计划,通常将不需要任命监测员.

执法政策并未定义“严重情况”,但提供了一些可能符合条件的示例,包括篮球世界杯直播高管人员参与不当行为;不当行为给篮球世界杯直播带来了可观的利润;篮球世界杯直播内部的不当行为普遍存在;和刑事累犯。值得注意的是,《执法政策》指示检察官提供减少的刑罚,而减少的刑罚则由美国司法部根据试点计划酌情决定。

销毁,没收和/或归还财产。 希望从“执行政策”中受益的篮球世界杯直播仍必须支付由不当行为引起的所有适用的非法所得,没收和/或赔偿。可以通过与相关监管机构的并行决议来满足此要求,这对于面临监管机构(例如证券交易委员会)没有详细制定类似自我披露政策的篮球世界杯直播特别有帮助。

没有自我披露的合作与补救。 选择不自愿自行披露但与司法部充分合作并进行及时适当补救的篮球世界杯直播将获得(或司法部建议)最高减免《美国量刑指南》罚款的25%范围。

在罗森斯坦副总检察长期间 公告,他强调指出,与之前通过备忘录发布的政策不同,《执法政策》将直接在《美国律师手册》中实施,这表明该程序具有永久性,并强调了司法部鼓励企业自我披露的决心。正如罗森斯坦所言:“对篮球世界杯直播与对个人的区别对待是有意义的,因为篮球世界杯直播责任是替代的;它只是个人责任的衍生。”

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从表面上看,强烈推定司法部的退缩的前景可能会吸引篮球世界杯直播为是否自行披露FCPA违规行为而奋斗。但是,即使在当今强有力的篮球世界杯直播合规计划环境中,许多违反FCPA的行为仍被美国司法部视为“加重情节”的要素,即大量利润,长期或广泛的违反行为,重复行为,甚至归咎于高级管理层的知识。有了这种行为,推定的推定也就这样了。即使篮球世界杯直播确实满足所有要求获得偏斜的障碍,该政策也不具有约束力,并且不能保证此事项将以保密方式解决。相反,司法部有 公开了几个偏 如果该行为在没有自愿披露和充分合作的情况下应受到起诉,则将根据“试点计划”实现,并且将根据新的《执法政策》继续执行。此外,任何寻求获得全面合作信用的篮球世界杯直播都应预期可能会要求他们提供与不当行为有关的个人的所有相关事实,这是AG AG罗森斯坦副州长对新的执法政策的期待,即“司法部的能力”。识别和惩罚有罪的个人。”这样的期望使许多人感到不安。 耶茨备忘录 关于个人问责制,同样,新的执行政策可能会使篮球世界杯直播警惕被要求“违背”其管理。

尽管新法案包含了FCPA试点计划的许多相同属性,但它强调了司法部致力于使自披露程序更加透明和可预测的承诺。在许多情况下,自我披露可能是对发现FCPA违规行为的适当回应,而新的《执法政策》为寻求潜在解决方案的道路提供了启示。