特朗普总统2012年对《海外反腐败法》(FCPA)的批评有据可查。当时,新闻媒体报道称,商业大亨特朗普评论了沃尔玛涉嫌在墨西哥获得的便利费,以获取各种执照和许可证,并指出FCPA是“可怕的法律,应予以修改”,并补充说,这使美国企业处于“巨大的劣势”。特朗普接着说:“就像世界上的警察一样,这太荒谬了。”

历届政府的FCPA

《反海外腐败法》是在将近40年前制定的,但实际上只是在布什总统的领导下才开始执行。奥巴马政府进一步加强了执法力度,揭露的FCPA案件数量超过了以往所有政府的总和。虽然奥巴马领导下的司法部从2011年到2015年每年平均有12项公司FCPA决议,但2016年是FCPA执法创纪录的一年,创纪录 25个公司决议 以及美国司法部和美国证券交易委员会(SEC)收取的24.3亿美元公司罚款和罚款。

特朗普总统领导下的FCPA

回顾特朗普总统任职的头100天,人们可以说他对2012年的看法没有改变。例如,2月,共和党议员援引《国会审查法》(Congressional Review Act),以取消一项规定,该规定要求在美国证券交易所上市的石油,天然气和采矿公司披露向外国政府支付的金额。特朗普总统签署了这项措施。此外,特朗普证券交易委员会(SEC)的新负责人杰伊·克莱顿(Jay Clayton)是该委员会成员之一, 在2011年批评FCPA,几乎与特朗普2012年的声明相呼应。该文件由纽约市律师协会国际商业交易委员会提交,称美国目前对法律的执行是“单方面和热心的”,建议“重新评估美国打击外国腐败的战略, ”,并质疑持续执法工作的直接和间接成本。最终,过去六年来,SEC FCPA部门负责人Kara Brockmeyer于本月初宣布即将离开该机构。尽管这样的离职并不总是值得一提的新闻,但特朗普总统一直在缓慢填补高级执法机构职位这一事实,只会加剧不确定性,即《反海外腐败法》是否将成为本届政府的优先任务。

尽管特朗普候选人对《反海外腐败法》持批评态度,而且他的某些早期行动可能表明《反海外腐败法》将不是本届政府的优先任务,但司法部代理首席助理总检察长特雷弗·麦克法登最近发表的讲话可能表明并非如此。在第十届反腐败中,出口管制&2017年4月18日在华盛顿特区举行的制裁合规峰会, 麦克法登说 毫无疑问,“该部门仍然致力于执行《反海外腐败法》,并更广泛地起诉欺诈和腐败行为。” McFadden强调,司法部将继续“优先考虑对个人的起诉”,并指出总检察长强调“对企业不当行为个人追究责任的重要性”。他的讲话强调了自愿公开,合作和补救努力的重要性。麦克法登还强调了司法部“为加快开展公司调查而做出的共同努力”,并指出他的意图是“我们的FCPA调查应在数月而不是数年内进行衡量”。

麦克法登的公开声明传达了对执行FCPA的持续承诺。他的发言还重申了合作的重要性,以及个人在FCPA起诉中的作用,这与FCPA试点计划和Yates备忘录保持一致。 FCPA试点计划已成为 帖子,已于2016年4月推出,并为公司提供了一条可能的途径,即通过自行披露违规行为,充分合作并补救其问题来避免FCPA制裁。充分合作可以大大减少处罚,如果公司做对了所有事情,司法部可能会拒绝起诉。实际上,最近有几家知名公司 偏角 来自司法部。

实施FCPA与特朗普总统的竞选信息保持一致

候选人特朗普竞选活动的口号是“再次使美国变得伟大”。他发誓要与其他国家谈判公平贸易协议,并为美国公司在国外开展业务提供公平的竞争环境。可以说,积极执行FCPA与这些目标是一致的。正如McFadden在讲话中指出的那样:“ FCPA起诉旨在为诚实的企业提供公平的竞争环境,而诚实的企业会被从事腐败行为的企业所削弱。”实际上,对FCPA的积极执行已导致大量的货币和解,在针对外国公司的十大FCPA和解中,有七项被征收。

有轶事证据表明,美国对《反海外腐败法》的承诺对其他国家施加了压力,要求它们加强本国的反腐败法律并提高其起诉水平,从而进一步为海外的美国公司提供公平的竞争环境。 McFadden在讲话中强调了国防部在“鼓励和协助世界各地的其他监管机构打击腐败发生的地方”中的作用,并指出“全世界的c加强了其国内法律和中央政府,并越来越重视反腐败起诉。”像特朗普这样在竞选中特别指出的国家,最近已经采取步骤更新其商业贿赂和不正当竞争法。

结论

尽管特朗普的历史声明和特朗普总统在其任职的前100天的某些举动暗示已背离奥巴马政府对FCPA的强制执行,但麦克法登的声明却表明维持现状。与许多地区一样,很难预测特朗普政府会做什么,但是有迹象表明,《反海外腐败法》不会从执法范围内消失。