2017年5月

在一项有争议的裁决中,伦敦高​​等法院裁定 握住 由外部法律顾问和法务会计师在对外国贿赂指控进行内部调查的过程中创建的采访记录和其他文件不受法律专业特权的保护。虽然上诉程序已经在进行中,但是安德鲁斯法官在5月8日的裁决对于英国严重欺诈办公室(SFO)来说是一个值得关注的胜利,该办公室类似于美国司法部(DOJ)。

SFO正在进行刑事调查,涉及欧亚自然资源公司(ENRC),这是一家在中东和非洲开展业务的跨国矿业集团在英国的分支机构。有时,ENRC似乎与SFO处于合作态势。但在今年早些时候,SFO提交了一份请愿书,以迫使ENRC出示该公司享有特权的文件。伦敦高等法院同意《证券及期货条例》,裁定几乎所有有争议的文件均无特权,应向证券及期货条例披露。
继续阅读 英国法院命令向刑事检察官披露内部调查文件

随着墨西哥努力实施其新 国家反腐败体系, 这 历史上最大的外国贿赂案来自巴西的《反腐败》旨在突出墨西哥反腐败工作的历史性弱点,以及国家反腐败体系对帮助打击墨西哥腐败的必要性。

Odebrecht和Braskem认罪协议

2016年12月,巴西建筑集团Odebrecht S.A.(以下简称“ Odebrecht”)(以及巴西石化公司Braskem S.A.(以下简称“ Braskem”)) 认罪 为了确保业务,税收优惠和其他商业利益,向政府官员支付了数亿美元的腐败款项。两家公司同意支付总计35亿美元的罚款,以解决与美国,巴西和瑞士当局的指控,但承认其行为遍及拉丁美洲和世界各地的许多国家,包括安哥拉,阿根廷,巴西,哥伦比亚,多米尼加共和国,厄瓜多尔,危地马拉,墨西哥,莫桑比克,巴拿马,秘鲁和委内瑞拉。关于墨西哥,奥德布雷希特承认向墨西哥政府官员行贿约1,050万美元,以换取2010年至2014年之间的公共工程合同,结果实现了超过3,900万美元的收益。根据公开记录,奥德布雷希特在墨西哥的所有公共工程项目都是由国有石油公司PetróleosMexicanos(“ Pemex”)委托进行的。
继续阅读 对墨西哥Odebrecht贿赂的调查表明,需要立即实施新的国家反腐败体系

在特朗普总统就职前的几个月中,甚至在他就职的前100天,人们一直在猜测白领执法是否会继续保持稳健,如果有的话,将针对哪些领域。尽管总检察长杰夫·塞申斯(Jeff Sessions)最近加强了一项普遍承诺,即继续在他的职位上追捕白领罪犯 评论 在“道德与合规倡议”年度会议上,细节仍是粗略的。

特别是,鉴于当前政府对商业有利的倾向,尚不清楚内幕交易起诉是否仍将是优先事项。尽管内幕交易被认为是“面包和黄油”式的白领诉讼,但几乎没有指导意见表明这种交易能否保持稳定。更加不确定的是,两个关键的执行者仍在担任几个关键的领导职务:证券交易委员会(SEC),其目的是确保不使用重大的非公开信息进行交易;以及纽约南区美国检察官办公室(SDNY),由于其靠近美国金融市场的传统,一直是阻止内部交易活动的主要守门人。具体来说,最近确认的SEC主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)尚未任命新的执法总监,大多数SEC专员都没有到位,甚至还没有任命新的SDNY美国律师。

尽管存在这种不确定性,但在最初的100天内,SEC和SDNY联邦检察官办公室仍然坚持进行内幕交易案件。
继续阅读 前100天:内幕交易执法能否保持稳定?

特朗普总统2012年对《海外反腐败法》(FCPA)的批评有据可查。当时,新闻媒体报道称,商业大亨特朗普评论了沃尔玛涉嫌在墨西哥获得的便利费,以获取各种执照和许可证,并指出FCPA是“可怕的法律,应予以修改”,并补充说,这使美国企业处于“巨大的劣势”。特朗普接着说:“就像世界上的警察一样,这太荒谬了。”

历届政府的FCPA

《反海外腐败法》是在将近40年前制定的,但实际上只是在布什总统的领导下才开始执行。奥巴马政府进一步加强了执法力度,揭露的FCPA案件数量超过了以往所有政府的总和。虽然奥巴马领导下的司法部从2011年到2015年每年平均有12项公司FCPA决议,但2016年是FCPA执法创纪录的一年,创纪录 25个公司决议 以及美国司法部和美国证券交易委员会(SEC)收取的24.3亿美元公司罚款和罚款。

特朗普总统领导下的FCPA
继续阅读 前100天:FCPA执法的不确定性