2017年4月

标志着证券交易委员会(SEC)在其青睐的行政论坛中,SEC行政法法官(ALJ)詹姆斯·欧洲议员于2017年4月18日统治该机构 在Charles L. Hill,Jr.  具有讽刺意味的是,后,秒难以让案件保持在行政论坛中 受访者在联邦地区法院提出了一项行动 claiming the SEC’s “home court”论坛是违宪的。地区法院禁止秒,但第11巡回赛腾出地区法院的秩序,案件介绍了SEC的行政法院。在那里,ALJ发现秒的间接证据不仅不足,而且致命地受到为山上有利有利的证人的信誉。

继续阅读 在机构法官之前,证券交易所在内幕交易案件中受到罕见的损失

美国司法部(“Doj”)的刑事欺诈部分最近在题为的文件中发出了公司合规计划的指导 评估公司合规计划 (“欺诈部分指导”),其反映了与对类似问题的先前指导有关的一些显着差异。欺诈部分指导包含欺诈部分在评估公司合规计划时使用的主题和问题列表。正如若干评论员所指出的那样 - 欺诈部分承认 - 这一最近指导中所包含的许多主题都与其他事情一致,其中 美国国外腐败实践法案的资源指南 (“FCPA指南”)和当前 美国判刑指南,两者的概要方面的公司合规计划“最佳实践”。但是,DOJ在现有评论中扩展的区别区 - 这可能会对DOJ关注领域提供关键洞察。

具体而言,欺诈部分指导提供了比三个关键主题的先前指南更详细,从而为公司提供了如何加强其合规计划的路线图 - 至少从DOJ视角 - 通过增加(1)合规职能,(2 )培训计划,(3)对合规计划的测试。
继续阅读 有关公司合规的DOJ视角吗?:三种方式,Doj最近的指导与FCPA资源指南和美国判刑指南不同