墨西哥新的反腐败体系于2016年7月18日由总统恩里克·佩尼亚·涅托(EnriquePeñaNieto)签署成为法律,该体系以2015年5月通过的宪法改革为基础,旨在加强对公职人员的监督,以阻止墨西哥政府各级腐败。法律规定了新的责任和更严厉的刑罚,适用于在墨西哥经商的公务员和所有私人党派(国内和国外),并且在墨西哥法律史上首次适用于公司以及在其法律上行事的高级职员,董事和雇员代表。加上 上周的启封 美国司法部(DOJ)对六名在航空贿赂计划中认罪的人(包括两名墨西哥公职人员)提出了指控,墨西哥政府官员和公司行为人似乎正好位于美国和墨西哥反执法的执行十字准线之内-腐败机构将于2017年开始。

国家反腐败体系

墨西哥新的《国家反腐败体系》取代了《联邦公共采购反腐败法》和《联邦公职人员行政责任法》,并且如最初通过公民倡议所提议的那样,将要求所有公务员(及其直系亲属)公开披露被认为有助于打击腐败的三种信息来源:(1)纳税申报表;(2)净资产报表;(3)因业务或家庭关系而引起的潜在利益冲突声明。尽管该法律最终进行了缩减,以排除公务员的近亲,并要求仅向新的联邦反腐败机构(而非公开)提交披露信息,但该法律标志着墨西哥官员向透明化迈出了重要一步从未有过的话题。

新的《行政问责法》(新的国家反腐败体系的一部分)禁止各种“严重的行政犯罪”,包括:贿赂公职人员,串通与公共采购,影响力兜售,不当参与行政诉讼,伪造或伪造信息,妨碍司法公正,挪用公款,滥用公共资源以及不当雇用前政府官员。被裁定犯有上述任何行为的个人,将面临最高为所获得利益的两倍的制裁(或如果没有可衡量的利益,则为600,000美元左右);禁止在三个月至八年之间参与采购,租赁,服务或国有项目;以及补偿性和/或惩罚性赔偿。公司还可能面临最高为所实现收益的两倍的罚款(如果无法计量收益,则处以600万美元的罚款);禁止参加长达十年的采购,租赁,服务或国有项目;赔偿性和/或惩罚性赔偿;并且可能会被取消或暂停活动三个月至三年。

减轻制裁的方式

与《反海外腐败法》和该地区其他反腐败法律(例如《巴西清洁公司法》)类似,新的墨西哥法律提供了机制,公司和个人都可以通过这种机制来减轻风险。首先,在确定对严重行政违法行为的严厉制裁时,当局将考虑公司是否制定了书面合规政策和程序(例如,行为准则,反贿赂政策,内部审计计划,有效的内部报告)系统等)以打击腐败。实施或正在实施严重的行政违法行为的个人,如果承担责任并与当局进行充分,持续的合作,则可能会减少其他方式所施加的制裁量的百分之五十至百分之七十(或在制裁时总数不超过上限)。禁止参与采购,租赁,服务或国有项目。在墨西哥,合规计划信用和“举报人”激励都是新概念。

结论

国家反腐败系统在为公职人员和私人政党确立新职责的同时,授权墨西哥最高审计机构对政府资金的州使用情况进行实时审计,并设立了一个特别的反腐败法院和检察官。大多数新规定在通过后即刻生效,尽管《行政问责制总法》将于2017年7月生效,对《联邦刑法》和检察长办公室组织法的各种修正案将在新的反腐败检察官一旦生效后生效。被任命。

随着司法部对涉及确保与墨西哥政府拥有和控制实体的飞机维护和修理合同的计划的个人提起诉讼的细节不断出现,目前尚不清楚墨西哥检察官是否将对三名墨西哥被告提起平行诉讼,其中两名承认以公职身份收受贿赂并阴谋洗钱该计划的收益。此外,还不知道美国或墨西哥当局是否将对雇用这四名密谋违反《反海外腐败法》的被告的航空公司提起诉讼。

随着新的国家反腐败体系仍处于起步阶段,墨西哥反腐败执法框架已经奠定。是否以及如何调用新的执法机构仍然是2017年要监测的悬而未决的问题。