2016年十一月

昨天,美国 司法部 (“ 司法部”)和 证券交易委员会 (“ 美国证券交易委员会”)宣布摩根大通(JPMorgan Chase)&Co.(“ JPMorgan”)及其香港子公司JPMorgan Securities(Asia Pacific)Limited(“ JPMorgan-APAC”)同意支付超过2.64亿美元,以了结摩根大通违反《反海外腐败法》(FCPA)的指控”),向包括政府官员在内的客户的亲戚和朋友提供工作和实习机会,以便在亚太地区开展业务。

执法行动导致司法部 不起诉协议 (“ NPA”)与摩根大通-亚太地区(JPMorgan也同意《国家行动计划》规定的某些条款和义务),其中包括7200万美元的刑事罚款以及SEC 停止令 摩根大通,据该公司同意支付约1.3亿美元的抵押和判决前利息。此外, 联邦储备委员会缺乏FCPA执法权的摩根士丹利还宣布,摩根大通同意就“不安全和不健全”的雇用行为支付近6200万美元的民事罚款。

根据SEC的命令和DOJ NPA,摩根大通-亚太地区的投资银行家制定了客户推荐计划,该计划绕过了公司的常规招聘程序,并为客户主管和有影响力的政府官员推荐的候选人提供了高薪,职业发展的工作。从2006年到2013年,摩根大通-亚太地区聘用了大约100名受客户推荐的实习生和全职员工,包括中国政府所有或控制的国有企业的高管,执法机构认为这是FCPA涵盖的政府“工具” 。该计划从一开始就旨在促进摩根大通亚太地区的业务。
继续阅读 摩根大通将支付2.64亿美元以解决与不当招聘行为有关的FCPA费用