业务团队投资企业家交易概念2016年8月30日,美国商品期货交易委员会(CFTC)提议 修正案 遵守有关篮球世界杯直播赏金计划的规定。许多变化旨在使CFTC的举报程序与美国证券交易委员会(SEC)管理的并行程序更加紧密地结合在一起,引起了人们的猜测,即CFTC计划就篮球世界杯直播行为加强执法行动。

背景

《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》(《多德-弗兰克法》)为篮球世界杯直播提供了重要的奖励和保护,这些篮球世界杯直播向CFTC提供有关违反商品法的信息,也向那些向SEC提供有关违反商品法提示的人证券法。 《多德-弗兰克法案》建立的CFTC和SEC举报程序的核心非常相似。然而,多年来,这两个机构对《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Act)赋予他们的法定权力以及他们管理举报程序的方式的解释有所不同。 CFTC在8月30日提出的规则制定通知(以下简称“通知”)突出显示了CFTC打算在SEC举报程序计划的各个方面建模的几个领域,其中包括:(1)机构执行篮球世界杯直播反报复条款; (2)禁止保密协议,这将限制篮球世界杯直播向CFTC提供信息; (3)在CFTC内部重组篮球世界杯直播索赔审查程序。

CFTC直接执行篮球世界杯直播的打击报复规定

CFTC在其2011年的规则制定会议中确定,它无权对报复性索赔采取执法行动。 CFTC援引《商品交易法》(CEA)规定的篮球世界杯直播的私人诉权,称其缺乏“法定权力得出结论,任何对篮球世界杯直播进行报复的实体都可以受到执法行动”,因为这种解释与SEC对直接执行SEC篮球世界杯直播保护规则的反报复条款的权限的解释之间的矛盾之处,一再引起篮球世界杯直播维权人士的关注。

为了解决这种不平衡,CFTC现在建议搁置其2011年的解释,认为它没有充分考虑CEA的“法定背景”,包括CEA§23(h)(1)(A),提到报复是一项单独的违法行为,另外还提到了CEA的其他部分,这些部分为CFTC提供了广泛的制定规则的权力和起诉违反CEA的权力。该通知还强调了使CFTC的篮球世界杯直播保护与SEC的保护保持一致的努力,并指出CFTC“正在采取必要步骤,以结束篮球世界杯直播享受根据证券法通过SEC执法行动免受报复的不协调情况,但没有通过CEA的委员会执法行动提供这种保护。”

禁止限制潜在篮球世界杯直播的保密协议

除了强制执行CEA篮球世界杯直播反报复保护的新直接权利外,CFTC还建议特别修改其规则,以禁止与潜在篮球世界杯直播在任何就业前,就业中的行为有关的保密和争议前仲裁条款的执行。或离职后协议。

该提案遵循 接连 最近 美国证券交易委员会高调执法 行动 反对上市公司违反《交易法》第21F条以及该法颁布的第21F-17条,该条禁止“任何阻止个人直接与[SEC]工作人员就可能违反证券法的行为进行沟通的行为,包括强制执行或威胁执行保密协议。 。 。关于此类交流。”因此,CFTC似乎可能将自己定位为对其受管制实体采取类似的行动,以感觉到对篮球世界杯直播技巧的干扰。

与此相关的是,该通知还提出了新的规定,禁止雇主威胁,骚扰或报复参加CFTC篮球世界杯直播计划的个人,无论这些个人是否有资格获得奖励,或者在向委员会提供信息之前进行内部举报。

将篮球世界杯直播索赔审查重新定向到执法部门

CFTC还提议终止当前的“篮球世界杯直播裁决确定小组”,而由执法部门“索赔审查人员”领导的审查程序代替。此举反映了执法部门的重大授权。目前,该小组由来自CFTC单独办公室或部门的三名成员组成, 禁止执行小组的职务。根据CFTC的拟议规则,执行主任将在与执行主任协商的基础上选择索赔审查人员。该委员会将由执法部门的三到五名工作人员组成,尽管可能没有成员直接参与基本的执法行动。这些小组成员将由至少一名执法部门外部的工作人员参加。索赔审查人员将负责对合格篮球世界杯直播索赔进行初步评估,对是否应批准或拒绝索赔做出初步评估,提出建议的赔偿百分比金额,并最终发布最终评估。

CFTC再次建议对篮球世界杯直播索赔管理进行这些更改,并指出“这种方法也与SEC的做法保持一致”,即让执法部门的工作人员对篮球世界杯直播索赔进行初步审查。

前方的路

CFTC的篮球世界杯直播计划已经开始了一个零头的过程。尽管该计划于2011年启动,但CFTC并未授予其 第一篮球世界杯直播赏金 直到2014年为止。2016年4月,CFTC宣布了大约五年来的第三次奖项,这是一个巨大的成就。 1000万美元奖励-随后是相对温和的 $ 50,000奖金 在2016年7月下旬。鉴于赏金计划的使用有所增加,以及最近提议的旨在增强该机构保护和奖励举报者能力的规则,受监管实体应继续审查其合规计划,以确保鼓励内部举报而不会犯规CFTC重新将重点放在篮球世界杯直播保护上。

CFTC将接受其拟议规则的评论,直至2016年9月29日。评论可直接提交给CFTC 这里.