证券交易委员会(SEC)最近宣布与Apex Fund Services(US)Inc.达成行政和解,Apex Fund Services(US)Inc.是一家向私人基金提供行政服务的公司,其据称未能遵守警告,并纠正了两名私人股本经理的错误会计处理。

美国证券交易委员会称,Apex在履行其合同资金管理职能时,错过或忽略了由两名私人基金经理进行的欺诈行为的明确迹象,从而使Apex成为《美国证券交易委员会》第206(2)和206(4)条所述欺诈行为的“原因”。顾问法案及其下的第206(4)-8条。

美国证券交易委员会(SEC)强调与ClearPath和EquityStar的违法行为有关的Apex诉讼,强调其期望基金管理人履行其“看门人”职责,并采取平权行动以确保基金记录提供有关基金资产的价值和存在的准确信息。

在这个 更新,我们为SEC的行动提供了背景资料,并考虑了它向所有网守发出的警告:SEC将使用基于过失的证券法来追究服务提供商的责任,尤其是在忽略欺诈迹象的情况下。

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