最近的几项裁决突出了围绕提供给政府的信息的可发现性的不确定性,这些信息是政府调查的一部分或后续程序。这些决定表明,法院在此类问题上的观点可能存在很大差异,这给与政府互动的公司带来了不确定性。

2016年3月14日,美国证券交易委员会(“ 美国证券交易委员会”)能够避免出示在沃尔玛(Wal-Mart Stores,Inc.) 罗宾斯·盖勒·鲁德曼&Dowd LLP诉美国证券交易委员会,编号14-cv-02197(田纳西州医学博士)。 2014年,一家律师事务所根据《信息自由法》(Freedom of Information)提出禁制令诉讼,声称SEC未根据沃尔玛就该机构的《外国腐败》向SEC提供的要求提供材料。 《实践法》对沃尔玛的调查。值得注意的是,其中一些材料已经被沃尔玛本身以及《纽约时报》披露。但是,SEC拒绝根据要求提供任何材料,声称这些材料受《信息自由法》第7(A)条的豁免,该条允许机构保留“出于执法目的而汇编的”信息。披露“可以合理地预期会干扰执法程序。” U.S.C. 5 §552(b)(7)(A)。 美国证券交易委员会寻求就同一问题做出简易判决。

地方法院法官托德·坎贝尔(Todd J.Campbell)站在证监会的立场上,驳回了诉讼,认为证交会不需要披露其汇编的材料。坎贝尔法官的结论是,该信息是与调查有关的,并且由于SEC断言该调查仍在进行中,因此文件的发布可能会干扰该调查。法院认为:“如果要求SEC将通过调查从沃尔玛获得的文件发布给原告,则这些文件可能会揭示该机构进行调查的性质,范围,方向和策略。”法院还驳回了原告关于应制作SEC资料的论点,因为这些资料可能与沃尔玛,《纽约时报》和国会公开的资料相同或相似。

该决定对材料的可发现性采取了与今年早些时候纽约东区法官约翰·格里森(John Gleeson)采取的方法不同的方法。在 美国诉汇丰银行,美国,不适用法院(EDNY)第12-CR-763号命令下令,必须公开公司合规性监视程序的报告,其依据是该报告是司法记录,并且公众享有“对其的第一优先修改权”。 ”汇丰银行和司法部目前正在向纽约第二巡回上诉法院上诉该决定,该案的情况与上述罗宾斯·盖勒案不同。但是,随着此类决定在上诉程序中不断发展,它们有可能改变公司,政府机构和法院如何看待可能公开披露调查和监测报告的方式。