2016年3月3日,美国司法部刑事部’司法部长助理莱斯利·考德威尔(Leslie Caldwell)在最近的媒体报道中称,受司法部调查的公司不久将需要证明其对某些文件的充分披露是与美国商务部达成和解协议的前提。考德威尔(Caldwell)在圣地亚哥的美国律师协会(American Bar Association)第30届年度美国白领犯罪国家研究所的小组讨论中谈到了并驳回了传言的认证要求。 

作为 先前报告去年9月,美国司法部发布了一项备忘录(“耶茨备忘录”),指示所有美国律师更加重视起诉对非法公司行为负有责任的个人。耶茨备忘录(Yates Memo)提出了一系列指南,旨在解决检察官在公司不法行为案件中试图起诉个人时面临的挑战。这些准则之一规定,为了符合条件 任何 对于合作信贷,司法部正在调查的公司现在必须向美国商务部披露与应对涉嫌不当行为负责的个人有关的所有相关事实。

2016年2月上旬,某些媒体消息来源报导称,司法部一位未具名的发言人称,司法部“欺诈”部分不久将要求寻求和解协议的公司证明,其已披露有关可能被判罪的个人的所有信息,以此作为和解的前提。如上所述,这项所谓的“ Yates认证要求”会使Yates Memo的指南更进一步,而不是要求公司向美国商务部提供有关应受惩罚的员工的信息,这是考虑要接受的前提条件。 合作信用,该部门现在将要求公司 证明 完整披露是最终完成披露的前提 和解协议.

认证要求的报告提出了许多未解决的问题,包括:(a)认证将采取何种形式,(b)认证要求何时生效,以及(c)认证要求将如何影响范围和结构—因此,是公司主导的内部调查的成本。

似乎使这些问题无济于事,考德威尔公开驳斥了媒体的说法,否认正在进行任何认证要求。考德威尔(Caldwell)对这篇文章的简短和明确的驳斥表明,“耶茨认证”的要求不太可能实现。