美国证券交易委员会 执法总监Andrew Ceresney在2015年11月17日在华盛顿特区举行的ACI第32届国际反海外腐败行为国际会议上的主题演讲中,向内部合规官员和公司辩护律师宣布,未来,任何未向SEC自我报告潜在的FCPA违规行为的上市公司将是 不合格 延期起诉协议(“ DPA ”)或不起诉(“ NPA ”)。尽管委员会在2001年的Seaboard报告中将自我报告列为在确定适当收费和补救措施时评估公司合作的四个主要因素之一(其他是自我监管,补救和合作),但这标志着执法第一次明确了政策,要求自我报告是DPA或NPA资格的前提。

Ceresney的公告并未明确说明如何设想自我报告政策在落入“ grayer”区域的案件中的表现,例如:(1)在SEC提出起诉之前,公司没有意识到这一指控。 (可能是举报人的小窍门)引起公司注意,或者(2)公司正在积极调查指控,但尚未证实。如果将Ceresney的言论毫无例外地解释为一条明线规则,则在上述两种情况下,尽管公司进行了其他所有合作,自律和补救工作,但该公司均无资格获得DPA或NPA。

在某些方面,Ceresney宣布的政策与DOJ和SEC官员在同一会议上的其他小组演讲中所作的其他评论相矛盾。例如,助理司法部长莱斯利·考德威尔(Leslie Caldwell)表示,希望获得合作信贷的公司必须在发现违规行为后在“合理的相关时间内”自我报告所有相关事实,但她也澄清说,预计公司不会在第一刻立即通知司法部“打了热线电话。”考德威尔还承认,司法部拥有公司所缺乏的传票权,如果司法部获得了该公司没有的传票,司法部将“不会对公司不利”。考德威尔(Caldwell)强调了自我报告的重要性,但重申公司没有“义务”进行自我报告。不过,考德威尔(Caldwell)警告公司,在缺乏自我报告的情况下被“抓住”的风险有所增加,因为司法部和证交会现在越来越多地利用信息来源,例如举报人,外国执法人员,心怀不满的员工,前员工和外国媒体。

Ceresney宣布的政策转变似乎是监管机构对企业界持续怀疑自我报告违反FCPA行为有任何可衡量的价值的回应。尽管SEC和DOJ长期以来一直向公司保证,自我举报可以为此类案件的解决带来“实质性好处”,但也有很多案件是自我举报不当行为,但最终解决方案并不容易与公司未自我报告的情况有所不同,包括强加了独立的合规监督者。

尽管美国司法部和美国证券交易委员会的其他发言人在宣布新的政策立场时并没有达到Ceresney的地步,但政府在FCPA执法方面出现的压倒性主题是希望在案件解决方面提高透明度。尽管美国司法部没有明确说明如何实现透明度,但考德威尔承认相对于处境相似的公司而言,结果存在差异,并且还承认,持续缺乏透明度将导致公司进入自我发展的可能性降低-报告。