美国司法部-因缺乏针对公司高管的诉讼而受到广泛批评-发布新指令 昨日致所有旨在使更多个人对非法公司行为负责的美国律师。副检察长萨莉·奎利安·耶茨(Sally Quillian Yates)撰写的备忘录首先承认了追逐个人提起公司犯罪所涉及的挑战,并指出了难以确定往往被“日常隔离”的高级公司高管的责任。发生不当行为的活动。”然后,耶茨(Yates)继续概述旨在帮助检察官更好地应对这些挑战的指导。

在制定指南时,司法部召集了司法部和美国律师界的高级律师工作组,并努力确定可以修改其政策和做法的领域,以更有效地追究应对公司不当行为负责的个人。该指南在将其适用于刑事和民事公司行为案件时非常明确,并概述了六个关键步骤: 

  1. 为了获得合作信贷的资格,公司必须向司法部提供与对不当行为负责的个人有关的所有相关事实。 
  • 公司将不会收到 任何 考虑合作信用,除非他们确定涉嫌不当行为的所有个人或负责个人,无论其职位,地位或资历如何,并向商务部提供与该不当行为有关的所有事实。只有当公司达到该门槛要求时,它才有资格考虑合作信用,信用的程度将取决于传统因素,例如合作的及时性,内部调查的勤奋,彻底和快速,合作的积极性质, 等等.
  1. 刑事和民事公司调查从一开始就应关注个人.
  • 从一开始就专注于个人可以实现多个目标。首先,公司仅通过个人行事,因此调查个人行为是确定事实的最有效方法。其次,它增加了具有知识的个人进行合作并“向公司上级组织的个人提供信息”的可能性。第三,它最大程度地提高了最终解决方案将包括针对犯罪分子而不仅仅是公司的民事或刑事指控的机会。
  1. 进行公司调查的刑事和民事检察官应定期进行沟通。 
  • 司法部处理公司调查的刑事律师应尽早通知民事司法部律师可能会引起潜在个人民事责任的行为,即使继续追究刑事责任也应如此。如果有决定 如果对个人采取刑事诉讼,则刑事律师应与民事司法机关协商,以根据适用的民事法规进行评估。同样,如果民事律师认为在公司调查过程中确定的个人应接受刑事调查,则应立即将案件移交给刑事检察官。 
  1. 在没有特殊情况的情况下,没有任何公司解决方案能够为任何个人提供刑事或民事责任保护。
  • 由于没有特殊情况或经批准的部门政策(例如反托拉斯司的公司宽容政策),部门律师不应同意公司决议,该协议应包括对个人或职员的指控予以驳回或豁免的协议。由于特殊情况而导致的任何刑事或民事责任免除,均必须获得相关助理总检察长或美国司法部长的书面批准。 
  1. 没有清晰的计划来解决相关个人案件,就不能解决公司案件。在这种情况下,必须谨记个人偏见。 
  • 如果在寻求授权以解决针对公司的案件时尚未结束对个人不当行为的调查,则起诉备忘录应包括对可能负有责任的个人的讨论,对有关其行为的调查现状的描述(以及(尚待完成的调查工作),以及在任何时效法规期限结束之前将问题解决的调查计划。
  • 如果在调查结束时做出了不对不当行为个人提起民事诉讼或刑事指控的决定,则必须由负责调查工作的美国总检察长或助理总检察长批准该决定的理由。 。  
  1. 司法部的民事律师应基于个人的支付能力之外的考虑因素,评估是否对该个人提起诉讼。  
  • 追究对有罪个人的民事诉讼,不应仅由这些人的支付能力来决定。部门律师还应该考虑一些因素,例如该人的不当行为是否严重,是否可以起诉,可采证据是否可能足以获得并维持判断力以及采取行动是否反映了重要的联邦利益。

Yates Memo适用于将来对公司不当行为的所有调查,并且在可行的情况下还适用于截至2015年9月9日的未决事项。虽然备忘录为司法部建立了充分的保障措施以充分行使其自由裁量权,但新的要求似乎旨在更好地记录和纪念针对涉及公司不当行为案件的个人官员或员工的决定。